南边相比上风混杂型证券投资基金
托管条约
基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
目 录
鉴于南边基金照料股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限
公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金照料东谈主的资历和智力，拟召募刊行南边相比优
势混杂型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照
联系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的资历和智力；
鉴于南边基金照料股份有限公司拟担任南边相比上风混杂型证券投资基金的基金照料
东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边相比上风混杂型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确南边相比上风混杂型证券投资基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务
关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《南边相比上风混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
中界说的术语在用于本托管条约时应具有沟通的含义；若有不平应以基金合同为准，并依其
条目解释。
第一部分 基金托管条约当事东谈主
（一）基金照料东谈主
称号：南边基金照料股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币
存续时期：合手续辩论
辩论边界：基金照料业务、发起成立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
邮政编码：100031
法定代表东谈主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续时期：合手续辩论
辩论边界：招揽公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证事迹及担
保；代理收付款项；提供守护箱事迹；代理资金清理；各样汇兑业务；代理计谋性银行、外
国政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇进款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票
据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、究诘、见证业务；
企业、个东谈主财务看护人事迹；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；
代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国
务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。
第二部分 基金托管条约的依据、目的和原则
（一）坚决托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关联法律、
法例(以下简称“法律法例”)、基金合同至极他关联章程制订。
（二）坚决托管条约的目的
本条约的目的是明确基金照料东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值
诡计、收益分拨、信息流露及相互监督等联系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）坚决托管条约的原则
基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金投资者正当权益的原
则，经协商一致，签订本条约。
（四）解释
除非文义另有所指，本条约所使用的扫数术语与基金合同的相应术语具有沟通含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募发挥
书的章程。
第三部分 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资边界、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金照料东谈主应按照基金
托管东谈主要求的神志提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，对基
金执行投资是否顺应基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板至极他经中国证监
会核准或注册上市的股票以及存托证据（下同））、内地与香港股票商场交易互联互通机制允
许买卖的章程边界内的香港联接交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内
照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府相沿机构债券、政府相沿债券、场所政府债券、可
调治债券至极他经中国证监会允许投资的债券）、金钱相沿证券、债券回购、银行进款（包
括条约进款、按时进款至极他银行进款）、同行存单、货币商场器具、金融繁衍品（包括股
指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需顺应
中国证监会的联系章程。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托证据）投资占基金金钱的比例边界为
证券不低于非现款基金金钱的 80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和
股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日
在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应神志后，可
以将其纳入投资边界。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：
（1）本基金股票（含存托证据）投资占基金金钱的比例为 60%-95%（其中港股通股票
投资比例不得卓越股票金钱的 50%）
，其中投资于相比上风主题证券不低于非现款基金金钱
的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不卓越基金资
产净值的 10％；
（4）本基金照料东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的一起基金合手有一家公司刊行的证
券（A 股和 H 股合并诡计），不卓越该证券的 10％，实足按照关联指数的组成比例进行证券
投资的基金品种不错不受此条目章程的比例扫尾；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱相沿证券的比例，不得卓越基金金钱净
值的 10％；
（6）本基金合手有的一起金钱相沿证券，其市值不得卓越基金金钱净值的 20％；
（7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)金钱相沿证券的比例，不得卓越该金钱相沿
证券边界的 10％；
（8）本基金照料东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于并吞原始权益东谈主
的各样金钱相沿证券，不得卓越其各样金钱相沿证券意想边界的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱相沿证券。基金合手有资
产相沿证券时期，如若其信用等级下跌、不再顺应投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个
月内赐与一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不卓越本基金的总金钱，本基
金所呈文的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金在天下银行间同行商场中的债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后
不得延期；
（12）本基金照料东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金合手有一家上市公
司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈操纵理的、且
由本基金托管东谈主托管的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市
公司可畅达股票的 30%；实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中
国证监会认定的极端投资组合可不受前述比例扫尾；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值意想不得卓越该基金金钱净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金不符
合该比例扫尾的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；
（15）在职何交易日日终，合手有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和，不得卓越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、金钱相沿证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（16）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金金钱净值的
合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得卓越上一交易日基金金钱净值的 20%；
（17）在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金金钱净值的
货合约价值，意想（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交
易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金金钱净值的
（18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总数不得卓越基金金钱净值
的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额办法证券；开仓卖出认沽股票期权的，应
合手有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未
平仓的股票期权合约面值不得卓越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以
合约乘数诡计；
（19）本基金金钱总值不卓越基金金钱净值的 140%；
（20）本基金投资存托证据的比例扫尾依照内地上市交易的股票履行；
（21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资扫尾。
除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行
东谈主合并、基金边界变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例
的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的极端情形除外。
基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。
如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例扫尾进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行顺应神志后，则本
基金投资不再受联系扫尾。
（三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本条约第十五部分第
（九）项基金投资谢绝行动进行监督。
根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金照料东谈主和基金托管东谈主应预先相互提
供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单至极更新，并以双
方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完满性、全面性。基金照料东谈主有
连累守护信得过、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料
东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证明已着名单的变更。如若基金托管东谈主在运作
中严格罢职了监督经过，基金照料东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金金钱亏损的，由基金
照料东谈主承担连累，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主至极控股激动、执行适度东谈主或者
与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当顺应基金的投资有辩论和投资策略，罢职基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益
遏抑，成立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱履行。联系交易必须预先
得到基金托管东谈主的应允，并按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
（四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银
行间债券商场进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经矜重遴聘的、
本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基
金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管
理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金照料东谈主根据商场情况需要
临时颐养银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主发挥意义，在与交易敌手发生交易
前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商治理。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调
整的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照条约进行结算。基金照料东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法则
进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交
易敌手不履行合同形成的亏损。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交易
敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此造
成的任何损成仇连累。
（五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照料东谈主投资银行
进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，成立投资
轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金金钱净值诡计、
各样基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分
配、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。
如若基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹阐发数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东谈主对此不承担任何连累，并将在发现后立即讲述中国证监会。
（七）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资畅达受限证
券进行监督。
关问题的文告》等关联法律法划定程。
开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布重
大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限
证券。
轨制、流动性风险适度预案等划定轨制。基金照料东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上
述划定轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述划定轨制经董事领路过之后，基金照料东谈主应当
将上述划定轨制以及董事会批准上述划定轨制的决议提交给基金托管东谈主。
畅达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准发挥注解文献复印件、基金照料东谈主与承销商签订的
销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时期文献等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、完满。
化导致基金照料东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金
照料东谈主对该风险的放弃或驻扎方法进行补充和整改，并作念出版面发挥。不然，基金托管东谈主经
预先书面见知基金照料东谈主，有权断绝履行其关联指示。因断绝履行该指示形成基金财产亏损
的，基金托管东谈主不承担任何连累，并有权讲述中国证监会。
大约普通查询。因基金照料东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏损或基
金托管东谈主无法安全守护基金财产的连累与亏损，由基金照料东谈主承担。
数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金照料东谈主应照章承担相应法律效果。除基
金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的亏损，基金托
管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏损。
（八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法
规和基金合同的章程，应实时以书面体式文告基金照料东谈主限期矫正。基金照料东谈主应积极配合
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书
面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，发挥违法原因及矫正
期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项
进行复查， 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易神志一经成效的
投资指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基
金照料东谈主，并讲述中国证监会。
（九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协
议对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照料东谈主应在章程时期内回话并
改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会
报送基金监督讲述的事项，基金照料东谈主应积极配合提供联统共据尊府和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通
知基金照料东谈主限期矫正，并将矫正扫尾讲述中国证监会。基金照料东谈主无正直意义，断绝、阻
挠对方根据本条约章程运用监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节
严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额合手有
东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依
照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合扫尾、事迹相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施神志、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付
等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募发挥书的章程。
第四部分 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基
金照料东谈主诡计的各样基金份额的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理清
算交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、
未履行或无故延长履行基金照料东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基
金合同、本条约至极他关联章程时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期矫正。基金托管
东谈主收到文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金照料东谈主发出回函，发挥违法原
因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东谈主有权随时对
文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，
包括但不限于：提交联系尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时期
内回话基金照料东谈主并改正。
（三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正扫尾讲述中国证监会。基金托管东谈主无正直意义，断绝、阻
挠对方根据本条约章程运用监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节
严重或经基金照料东谈主建议告戒仍不改正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。
第五部分 基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
令，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。
如有极端情况两边可另行协商治理。
期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管
理东谈主遴选方法进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金托管东谈主对此不承担任何连累。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。
合手有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时期内，遴聘顺应《中华东谈主民
共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由插足验资
的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和照料
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基
金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行动。
金钱的支付。
（四）基金证券账户的开立和照料
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
照料东谈主不得出借或未经对方应允私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行动。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东谈主清理责任，基金
照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的章程履行。
用由基金照料东谈主负责。
账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并照料；若无联系章程，则基金托管东谈主应当比
照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和照料
基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限连累公司、
银行间商场清理所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公
司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场
债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和照料
照料东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联法则使用并照料。
（七）基金财产投资的关联有价证据等的守护
基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价证据由基金托管东谈主负责妥善
守护，守护证据由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主
的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭
失，由此产生的连累应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构执行有用适度的证券不
承担守护连累。
（八）与基金财产关联的紧要合同的守护
由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分离由基金照料东谈主、基
金托管东谈主守护。除条约另有章程外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应
保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原
件。紧要合同的守护期限不低于法律法划定程的最低期限。
第六部分 指示的发送、证明及履行
基金照料东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨至极他款项收付指示，基金
托管东谈主履行基金照料东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等关联事项。基金照料东谈主发送指示
应遴选电子指示或传真或两边共同证明的方式。
（一）电子指示方式总体约定
东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。
办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的着力。凡同期通过客户文凭和密
码认证的电子指示，均视作基金照料东谈主所为，由此导致的一切效果由基金照料东谈主承担。
毒软件、装置系统安全补丁等合理方法；成立安全性较高的密码，幸免使用绵薄密码或容易
被他东谈主猜到的密码等；妥善守护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码表示等
情况，应实时文告基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的
一切效果，由基金照料东谈主承担。
当电子指示无法普通发送时，两边按传真方式办理联系业务。
（二）基金照料东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权
鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主笃信基金照料东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。基金照料
东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话证明，以保证基金托管东谈主实时查收。
基金照料东谈主应与发送传真后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收
到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。
（三）指示的内容
划拨指示等。
账户尊府等，并加盖预留印鉴。
（四）指示的发送、证明及履行的时期和神志
基金照料东谈主发送指示应遴选加密传真方式或其他基金照料东谈主和基金托管东谈主两边书面共
同证明的方式。
基金照料东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的辩论权限和交易权限内发
送指示。
指示发出后，基金照料东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。
基金照料东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主履行指示留出至少 2 个责任小时。由基金
照料东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时期，未准备充足资金，以致资
金未能实时到账所形成的亏损由基金照料东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金照料东谈主的指示，回话基金照料东谈主的指示证明电话。指
令到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金照料东谈主提供的授权文献进行口头相符
的体式审查，实时审慎考据关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的信得过性不承担连累。如有
疑问必须实时文告基金照料东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时履行。
基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在履行指示时，基金托管资金账户有充足的资金余额，
不然基金托管东谈主可不予履行，但应实时文告基金照料东谈主，由基金照料东谈主审核、查明原因，确
认此交易指示无效。在实时文告后，基金托管东谈主不承担因未履行该指示形成亏损的连累。
对于申购新股等时效性要求高的指示，基金照料东谈主必须实时将指示发送至基金托管东谈主
并进行电话证明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时期。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予履行，基金照料东谈主证明该指示不予
取消的，资金备足并以文告基金托管东谈主的时期视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致
的投资亏损不由基金托管东谈主承担。
（五）基金照料东谈主发送子虚指示的情形和处理神志
基金托管东谈主发现指示子虚，辅导基金照料东谈主改正后再赐与履行，若由此形成的延误损
失由基金照料东谈主承担。
（六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理神志
若基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或者违背
基金合同约定的，应当断绝履行，实时文告基金照料东谈主。
若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易神志一经成效的指示违背法律、行政法例和其
他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金照料东谈主，由此形成的亏损由基金
照料东谈主承担。
（七）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示履行的处理方法
基金托管东谈主由于其自己原因未能履行或子虚履行基金照料东谈主指示以致本基金的利益受
到挫伤，应在发现后，实时遴选方法赐与弥补，给基金份额合手有东谈主、基金财产或基金照料东谈主
形成亏损的，对由此形成的径直经济亏损负补偿连累。
（八）授权文告的变更
托管东谈主。基金照料东谈主需提供书面的变更授权文告文献，在加盖公章后以传真方式或以两边约
定的其他方式发送给基金托管东谈主，同期以电话体式向基金托管东谈主证明。变更授权文告文献在
基金托管东谈主收到联系文献传真件和基金照料东谈主的电话证明时成效。基金照料东谈主在而后三个工
作日内将变更授权文告文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。
传真方式发送基金照料东谈主。基金托管东谈主蜕变经受基金照料东谈主指示的东谈主员及酌量方式自基金管
理东谈主电话证明后成效。
（九）其他事项
内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时文告基金照料东谈主。
规、本条约的章程履行基金照料东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损，基金托管东谈主不承担任
何连累。
按照本部分的章程或其他基金照料东谈主和基金托管东谈主两边书面共同证明的方式履行。
第七部分 交易及清理交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货辩论机构
基金照料东谈主应联想遴聘代理证券买卖的证券辩论机构的标准和神志。基金照料东谈主负责
遴聘代理本基金证券买卖的证券辩论机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。基金照料
东谈主和被选中的证券辩论机构签订托福条约，由基金照料东谈主提前文告基金托管东谈主。基金照料东谈主
应根据关联章程，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券辩论机构的关联情况、基金通
过该证券辩论机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将上述情况
及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式文告基金托
管东谈主。因联系法律法例或交易法则的修改带来的变化以届时有用的法律法例和联系交易法则
为准。
基金照料东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的
交易成交扫尾具体办理。
如若因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金金钱的亏损，应由基金托管东谈主负责赔
偿基金的亏损；如若因为基金照料东谈主未预先文告基金托管东谈主增多交易单元，以致基金托管东谈主
经受数据不完满，形成清理差错的连累由基金照料东谈主承担；如若因为基金照料东谈主未预先文告
需要单独结算的交易，形成基金财产亏损的由基金照料东谈主承担；如若由于基金照料东谈主违背法
律法例、交易法则的章程进行超买、超卖等原因形成基金投资清理艰难和风险，基金托管东谈主
发现后应立即文告基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责治理，由此给基金形成的亏损由基金照料
东谈主承担。
基金照料东谈主应遴选合理方法，确保在 T+1 日 12:00 之前有充足的资金头寸用于中国证
券登记结算有限连累公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金照料东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金照料东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账
户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照料
东谈主发送的划款指示，但应实时文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在发送划款指示时应充分辩论基
金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照料东谈主顺应法
律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝履行。
港股通交易的境内结算由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累公司（以下简称
“中国结算”）根据联系业务法则组织完成。香港中央结算有限公司（以下简称“香港结
算”）因无法托福证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行
相应业务处理；香港结算发生歇业而导致其未一起履行对中国结算的交收义务的，由中国结
算协助向香港结算追索，中国结算和基金托管东谈主不承担由此产生的联系亏损。
港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：
（1）交易资金
对于 T 日港股通交易的清理扫尾为净应付的，基金照料东谈主应保证在 T+1 日 14：00 前托
管账户有充足的资金用于交易所的证券交易资金清理，如基金的资金头寸不足，则基金托管
东谈主应按照中国结算的关联章程办理。对于 T 日港股通交易清理扫尾为净应付的，基金托管
东谈主于 T+1 日 14:00 之前扣收应付资金。
对于 T 日港股通交易的清理扫尾为净应收的，基金托管东谈主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应
收资金。
（2）风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费
对于 T 日清理的风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付的，基金管
理东谈主应保证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有充足的资金，托管东谈主于 T+1 日上昼 10:00 扣收
托福东谈主的净应付资金。
对于 T 日清理的风控资金、红利/公司收购资金，如为净应收的，托管东谈主于 T+1 日上昼
基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的诡计，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主的计
算扫尾按时缴纳风控资金。
对于遇恶劣天气等原因导致延长交收时，若托管金钱为净应付的，则仍按前述约定的时
间进行扣收；若托管金钱为净应收的，则交收时期视中国结算向基金托管东谈主的支付情况笃信。
基金照料东谈主应作念好头寸照料，幸免因延长交收而导致的透支。
由于基金照料东谈主或基金托管东谈主原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由连累方
承担相应的连累。
由于基金照料东谈主出现资金交收负约并形成基金托管东谈主对中国结算负约的，基金托管东谈主有
权将基金照料东谈主非凡于交收负约金额的应收证券指定为暂不托福证券并由中国结算按其业
务法则进行处理，由此形成的风险、损成仇连累，由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主出现证券
交收负约的，基金托管东谈主有权将非凡于证券交收负约金额的资金暂不划付给基金照料东谈主。
基金照料东谈主长远并招供，出于镌汰全商场资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算
联系业务法则，将逐日净卖出证券向香港结算提交手脚交收担保品。
（1）交易记录的查对
基金照料东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证
今日扫数执行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一致。如若执行交易记录与管帐账
簿记录不一致，形成基金管帐核算不完满或不信得过，由此给基金形成的亏损由基金照料东谈主承
担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账目的查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易罢了后证券账户中证
券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及调治业务处理的基本章程
东谈主。基金照料东谈主搪塞传递的申购、赎回、调治绽开式基金的数据信得过性负责。
前一绽开日上述关联数据，并保证联统共据的准确、完满。
的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商治理处理方式。基
金照料东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联章程保存。
责。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照料东谈主开立资金清理的专用账户，
该账户由登记机构照料。
（四）绽开式基金申购、赎回和基金调治的资金清理
基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算方式。
如若当日基金为净应收款，基金照料东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划
往金钱托管专户。
基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文告基金照料
东谈主划付，由此产生的连累应由基金照料东谈主承担。
如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照料东谈主的指示实时进行划付。如若
指示经受时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示经受时期。因基金托管资金账户没
有充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金照料东谈主的原因形成，连累由基金管
理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
第八部分 基金金钱净值诡计和管帐核算
（一）基金金钱净值的诡计及复核神志
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的净金钱值。
某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金金钱净值除以该类别当日
基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错
成立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金照料东谈主应每个估值日诡计基金金钱净值及各样基金份额的基金份额净值，并按章程
流露。
基金照料东谈主每估值日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值扫尾发送基金托管东谈主，经
基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同约定和联系法律法例的章程对外公布。
（二）基金金钱估值方法和极端情形的处理
基金所领有的股票、债券、金钱相沿证券、金融繁衍品和其他投资等合手续以公允价值计
量的金融金钱及欠债。
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），
在线配资以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交易市价，笃信公允价钱；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可调治债券以逐日收盘价手脚估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值工夫笃信公允价值。交易所市
场挂牌转让的金钱相沿证券，遴选估值工夫笃信公允价值；
（6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，搪塞商场报价进行颐养以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或
商场行动很少的情况下，应遴选估值工夫笃信其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，遴选估值工夫笃信公允价值，
在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开
刊行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联章程笃信
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存
在较着各异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交易日结算价估值。
本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。
准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制触及的境外
交易时局所在地的法律法划定程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；
对于因税收章程颐养或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将
在联系税金颐养日或执行支付日进行相应的估值颐养。
基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
值的公正性。
按国度最新章程估值。
如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、神志及联系法
律法例的章程或者未能充分孤寒基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据关联法律法例，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基
金的基金管帐连累方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金照料东谈主对基金净值信息的诡计
扫尾对外赐与公布。
（1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的误差不手脚
基金金钱估值子虚处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及进款银行
等级三方机构公司发送的数据子虚，或国度管帐计谋变更、商场法则变更等，基金照料东谈主和
基金托管东谈主天然一经遴选必要、顺应、合理的方法进行检查，但未能发现子虚的，由此形成
的基金金钱估值子虚，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金照料东谈主、基金托管东谈主
应当积极遴选必要的方法松开或放弃由此形成的影响。
（三）基金估值子虚的处理方式
基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的方法确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为该类基
金份额净值子虚。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自己的误差形成估值子虚，导致其他当事东谈主际遇亏损的，误差的连累东谈主应当对由于该
估值子虚际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，
承担补偿连累。
上述估值子虚的主要类型包括但不限于：尊府呈文差错、数据传输差错、数据诡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不
能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程履行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿连累，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值子虚连累方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚连累方承担；由于估值子虚连累方未
实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成亏损的，由估值子虚连累方对径直亏损承担补偿
连累；若估值子虚连累方一经积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿连累。估值子虚连累方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值子虚已得到更正。
（2）估值子虚的连累方对关联当事东谈主的径直亏损负责，分歧迤逦亏损负责，况兼仅对
估值子虚的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值子虚而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚
连累方仍搪塞估值子虚负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值子虚连累方应补偿受损方的亏损，并在其
支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如若取得
欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿
额加上一经取得的欠妥得利返还的总和卓越其执行亏损的差额部分支付给估值子虚连累方。
（4）估值子虚颐养遴选尽量收复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。
估值子虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的神志如下：
（1）查明估值子虚发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因笃信
估值子虚的连累方；
（2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的亏损进行评估；
（3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的连累方进行更正和补偿
亏损；
（4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值诡计出现子虚时，基金照料东谈主应当立即赐与矫正，通报基金托管东谈主，
并遴选合理的方法退避亏损进一步扩大。
（2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金照料东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度关联部门章程的管帐轨制履行。
（六）基金账册的成立
基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金照料东谈主独偶然成立、记录
和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金
照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的诡计和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金照料东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务管帐讲述。月度报表的编制，
基金照料东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成；《基金合同》成效后，基金招募发挥书的信息
发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募发挥书并登载在章程网站
上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，
基金照料东谈主不再更新基金招募发挥书。季度讲述应在每个季度罢了之日起 15 个责任日内编
制完毕并赐与公告；中期讲述在上半年罢了之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度讲述
在每年罢了之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同成效不足 2 个月的，基金照料东谈主
不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度
讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完
成复核，并将复核扫尾书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期讲述完成当日，将关联讲述
提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核扫尾书面文告
基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核扫尾书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托
管东谈主之间的上述文献往来均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的讲述上加盖托管业
务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。如若基金照料东谈主
与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。
（八）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制扫尾。
（九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并流露主袋账户
的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
第九部分 基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应罢职下列原则：
具体分拨有辩论详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收
益分拨；
现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨
方式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分
配权；
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影响的前提
下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应神志后对基金收
益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日在章纪律言公告。
（二）基金收益分拨有辩论的笃信、公告与实施
本基金收益分拨有辩论由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章纪律言公
告。
（三）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募发挥书的章程。
第十部分 基金信息流露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金照料东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息流露，拟公开披
露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《信息流露办法》、基金合同、至极他
关联章程进行信息流露外，基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予守秘。
基金照料东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约章程的义务所必
要之外，不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息扫尾
在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为基金管
理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
（1）非因基金照料东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被流露、表示或公开；
（2）基金照料东谈主和基金托管东谈主为盲从和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露主要包括基金招募发挥书、基金合同、托管条约、基金家具尊府节录、
基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎
回价钱、基金按时讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述），以及临时报
告、长远公告、基金份额合手有东谈主大会决议、清理讲述、实施侧袋机制时期的信息流露、中国
证监会章程的其他信息。基金年度讲述需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事
务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息流露中的职责和信息流露神志
基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，安分
信用，严守机密。基金照料东谈主负责办理与基金关联的信息流露事宜，对于本章第（二）条文
定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主赐与公布。
基金照料东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予流露的基金信息通过章纪律言流露。
根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊和基金托管东谈主的
互联网网站公开流露。
当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法例、中国证监会章程或基金合同约定的其他情形。
按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金照料东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金照料东谈主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法划定程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或
复印件。基金照料东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
（四）实施侧袋机制时期的信息流露
本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募发挥
书的章程进行信息流露，详见招募发挥书的章程。
第十一部分 基金用度
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的照料费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。照料费的诡计方法如下：
H＝E×年照料费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照料费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主查对一
致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式进行资
金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主应进行查对，如
发现数据不符，实时酌量托管东谈主协商治理。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×年托管费率÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主查对一
致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式进行资
金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主应进行查对，如
发现数据不符，实时酌量托管东谈主协商治理。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售事迹费，C 类基金份额的基金销售事迹费年费率为
H＝E×年销售事迹费率÷畴昔天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售事迹费
E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值
基金销售事迹费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主核
对一致的财务数据，在月初 5 个责任日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式进
行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主应进行查对，
如发现数据不符，实时酌量托管东谈主协商治理。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按
用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
失；
（四）本基金运作前产生的联系用度由基金照料东谈主垫付，运作后由基金照料东谈主向基金托
管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个责任日内从基金金钱中一次性支付给
基金照料东谈主。
（五）基金照料费、托管费、销售事迹费的复核神志
基金托管东谈主对基金照料东谈主计提的基金照料费、托管费、销售事迹费等，根据本托管条约
和基金合同的关联章程进行复核。
（六）违法处理方式
基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》至极他关联章程从
基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照料东谈主赐与发挥解释，如基金照料东谈主无正直
意义，基金托管东谈主可断绝支付。
（七）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募发挥书
的章程。
第十二部分 基金份额合手有东谈主名册的登记与守护
本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分离妥善守护的基金份额合手有东谈主名册，包括基金合
同成效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有
东谈主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金
托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供随性一个交易日或一起交易日的基金份额合手有东谈主名册，基金
照料东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同成效日、基金合同停止日
等触及到基金攻击事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其
他用途，并应盲从守秘义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份
额合手有东谈主名册，应按关联法划定程各自承担相应的连累。
第十三部分 基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金照料东谈主应保存基金财产照料业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金照料东谈主和基金托管
东谈主皆应当按章程的期限守护。保存期限不低于法律法划定程的最低期限。
（二）合同档案的成立
基金照料东谈主代表基金签署与基金联系的紧要合同文本后，应实时以加密方式将紧要合同
传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本原本投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金照料东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主经受相
应文献。
（四）基金照料东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始证据、记账证据、基金账册、
交易记录和攻击合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法划定程的最低期限。
第十四部分 基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金照料东谈主的更换
有下列情形之一的，基金照料东谈主职责停止：
（1）被照章取消基金照料资历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章遣散、被照章撤消或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金照料东谈主必须依照如下神志进行：
（1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或意想合手有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金照料东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
（3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金照料东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照料东谈主的基金份额合手有东谈主大
会决议成效后 2 日内在章纪律言公告；
（6）打法：基金照料东谈主职责停止的，基金照料东谈主应妥善守护基金照料业务尊府，实时
向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主持理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东谈主或新任
基金照料东谈主应实时经受。临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总
值和净值；
（7）审计：基金照料东谈主职责停止的，应当按照法律法划定程遴聘顺应《中华东谈主民共和
国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国
证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金照料东谈主更换后，如若原任或新任基金照料东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金照料东谈主关联的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
（1）被照章取消基金托管资历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章遣散、被照章撤消或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或意想合手有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大
会决议成效后 2 日内在章纪律言公告；
（6）打法：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照料东谈主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法划定程遴聘顺应《中华东谈主民共和
国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国
证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：如若基金照料东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或意想合手有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换分离按上述神志进行；
（3）公告：新任基金照料东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照料东谈主和基金托管东谈主的基
金份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章纪律言上联接公告。
（三）新任或临时基金照料东谈主经受基金照料业务或新任或临时基金托管东谈主经受基金财
产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程继
续履行联系职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的利益形成挫伤。原基金照料东谈主或基金托管东谈主
在继续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金照料费或基金托管费。
（四）本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和神志的约定，但凡径直援用法律
法例或监管法则的部分，如畴昔法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基
金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
第十五部分 谢绝行动
托管条约当事东谈主谢绝从事的行动，包括但不限于：
（一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金照料东谈主不公正地对待其照料的不同基金财产。基金托管东谈主不公正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担亏损。
（五）基金照料东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金辩论过程中任何尚未按法律法划定程的
方式公开流露的信息。
（六）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档照料东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金照料东谈主的正当指示、基金合同或
托管条约的章程进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：
（十）法律法例和基金合同谢绝的其他行动，以及依照法律、行政法例关联章程，由中
国证监会章程谢绝基金照料东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
如法律、行政法例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关扫尾。
第十六部分 托管条约的变更、停止与基金财产的清理
（一）托管条约的变更神志
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
基金合同的章程有任何遏抑。
（二）基金托管条约停止的情形
（三）基金财产的清理
组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对清理讲述进行外部审
计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律见识书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨有辩论，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金
份额金钱净值的比例笃信剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨
的剩余财产边界内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述辅导
性公告登载在章程报刊上。
第十七部分 负约连累
（一）基金照料东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不顺应约定的，应当承担违
约连累。
（二）基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合
同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当分离对各自的行动
照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当承担连带
补偿连累。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。
（三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就径直亏损进行补偿；给基金金钱
形成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向负约方追偿。
如发生下列情况，当事东谈主免责：
为而形成的亏损等；
（四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时遴选必要的方法，接力退避
亏损的扩大。莫得遴选顺应方法以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非违
约方因退避亏损扩大而开销的合理用度由负约方承担。
（五）负约行动虽已发生，但本托管条约大约继续履行的，在最大限制地保护基金份额
合手有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本条约。若基金照料东谈主或基金
托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。
（六）由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金照料东谈主和
基金托管东谈主天然一经遴选必要、顺应、合理的方法进行检查，然则未能发现该子虚的，由此
形成基金财产或基金投资者亏损，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金照料东谈主和
基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法放弃或松开由此形成的影响。
第十八部分 争议治理方式
因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入不可
治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁
裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续至意、勤恳、
守法地履行基金合同和本托管条约章程的义务，孤寒基金份额合手有东谈主的正当权益。
本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
第十九部分 托管条约的着力
两边对托管条约的着力约定如下：
（一）基金照料东谈主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的托管条约草案，应经托
管条约当事东谈主两边加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，条约当事东谈主两边根
据中国证监会的见识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为细密文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管条约的
有用期自其成效之日起至该基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自成效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式六份，条约两边各合手二份，上报关联监管部门两份，每份具有同等法
律着力。
第二十部分 其他事项
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。
第二十一部分 托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
（本页无正文，为《南边相比上风混杂型证券投资基金托管条约》署名页）
基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：中国北京
签订日： 年 月 日
业绩角度看，2023年前三季度，中国海洋石油实现营收总额3068亿元，同比增长-1.39%，前两个季度的增幅分别为-5.09%、7.5%，均远低于2022年的全年增幅71.56%。归属母公司净利润976.5亿元，同比增长-10.23%，前两个季度的增速均为负值股票资金，远逊于2022全年增速101.51%。两项核心指标来看，中国海洋石油的营收与利润的成长性不及预期。不过，2023年前三季度的毛利率高达49.6%，净利率31.83%，均处于较高水平，意味着行业提供的利润空间丰厚。我们认为，在营运成本得到有效压缩后，中国海洋石油实现高营收和净利增速或非难事。
