华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书            华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开               式指数证券投资基金                   招募说明书          基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司          基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金          招募说明书 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资                    基金招募说明书                      遑急教导   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）根据 2025 年 1 月 10 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）                                             《对于准予华 泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金注册的批复》                                     （证监许可 202566 号）进行召募。   华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”或“料理东谈主”或“本公司”）保证招募说明 书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作出推行性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开采主题指数。指数编制有筹画简介如下：   指数样本空间由傲气以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时辰卓绝 6 个月，除非上市以明天均总市值名次在科创板市集前 5 位且上市时辰 卓绝 3 个月；   （2）非退市风险警示证券。   当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，考取主营业务波及半导体衬底材料、 半导体工艺材料、半导体封装材料、半导体材料制造开采、半导体制造开采和半导体封装测试 开采等领域的上市公司证券行动待选样本；   （2）对上述待选样本按照当年一年日均总市值由高到低名次，优先考取 30 只属于中证半 导体材料与开采行业的待选样本行动指数样本；若指数样本数目不及 30 只，则按照当年一年 日均总市值由高到低按序纳入剩余待选样本，直到指数样本数目达到 30 只。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书    标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分有计划自身的风险承受智商，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者畅达多量赎 回基金产生的流动性风险、基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、本基金的 特定风险等等。    本基金属于股票型基金中的指数型基金，选定完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于选定抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保执基本一致。    本基金是追踪上证科创板半导体材料开采主题指数的来回型敞开式基金，投成本基金可能 遭遇的风险包括：标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪舛误控制未达约定标的的风险、成份股停牌的 风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢 价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计不实的风险、退市风险、投 资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服 务的风险、料理风险与操立场险、本领风险、政策变更风险、流动性风险、钞票支执证券的投 资风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资 风险、投资科创板股票的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募说明书中“基 金的风险揭示”章节。    本基金钞票投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等差 异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资蚁合风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制相关的独到风险。    本基金可投资钞票支执证券。钞票支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。    本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融孳生器具，带有一定的投  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，严格效劳法律法例章程和基金合 同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权来回选定保证金来回的方式，投资者的潜在损成仇收 益皆可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能卓绝其支付的全部脱手 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当善良股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由市集零落广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法傲气保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   投资者认购（或申购）本基金时应讲求阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物资 料概要。基金料理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，经受适合我方的基金产物，何况中 持久执有。      基金的过往事迹并不预示其将来推崇。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                                                                                                  招募说明书 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 料理办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》                                    （以下简称《信 息表示办法》）《证券投资基金信息表示内容与样式准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》                        （以下简称《流动性风险料理章程》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等相关 法律法例以及《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称基金合同或《基金合同》                  ）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。 本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执 有东谈主的权利和义务，应醒目查阅基金合同。   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法例章程召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出推行性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                 招募说明书 二、释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金            《基金合同》                 ：指《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 券投资基金基金产物贵府概要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市来回公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有控制力的决定、决议、文书等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正         《信息表示办法》 召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金              招募说明书     《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其经常作念出的校正      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正 施详情》界说的“来回型敞开式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，选定敞开式运作方式的基金 包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投良友理办法》及相关法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等步履 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并支持基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户等     华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 接受华泰柏瑞基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的相关业务法则过火经常作念出的校正 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价钞票的行动 券、现款替代、现款差额过火他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 其将来可能发生的变更  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金        招募说明书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的主义 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券来回所在来回时辰内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行动 份额销售机构的操作 达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日重新狡计上述标的 收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日重新狡计上述 标的 产的价值总和  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、 因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 钞票支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精好意思流动性的货币市集器具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                                 招募说明书 三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督料理委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    策划范围：发起确立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    组织样式：有限使命公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时期：执续策划    研究东谈主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本领产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券管事，历任经纪业务总部本领主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执管事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任采集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任雷曼昆季亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香 港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实行官，2019 年至 2020 年  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                       招募说明书 任泓策投良友理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实行官。      杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外交易看护人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司料理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司料理部司理、资深司理、协理，2001 年                                            董事长暨总司理。      韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金料理有限公司。      李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。      田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村钞票料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。      孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院讲授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。      尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券来回所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。      刘晓冰先生：监事长，1993 年 12 月插足华泰证券股份有限公司。1993 年 12 月插足公司， 曾任无锡解放西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城 市中心营业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经 理。      卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为本领 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年      赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事务部 总监。      刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部副  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                招募说明书 总监。      韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金料理有限公司。      王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，      刘万方先生：防守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司面容投资司理，好意思国 MBP 扣问公司扣问看护人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 料理有限公司防守长，朱雀股权投良友理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公司总经 理。      房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来回所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。      田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投良友理有限公司（BGI ）担任投资司理， 资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化优选纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型 证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动纯真配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化贤达纯真配置 夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期敞开夹杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲安适收益如期敞开夹杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯真配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交 易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券 投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈 斯商学院。      满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高档董事总司理，国  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金             招募说明书 联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司措施员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本领部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户部总 司理助理（主执管事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金料理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来回型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 来回型敞开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 来回型敞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 来回型敞开 式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配 置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通来回型敞开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动来回型敞开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业来回型敞开式指数  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金            招募说明书 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开采与服 务来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 来回型敞开式指数证券投资基金集合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体来回型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略来回型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型敞开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股来回型敞开式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构宽贷部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。   李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金料理有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网来回型敞开式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业来回型敞开式指数证券投资基金集合基金的 基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹来回型敞开式指数证券投资基金的 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来回型敞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型敞开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹来回型敞开式指数证券投资基金 发起式集合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型敞开式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来回型敞开式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII） 的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型敞开式指数证券投资基金发起式 集合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技来回型 敞开式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 来回型敞开式指数证券投资基金发起式 集合基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技来回型敞开式指 数证券投资基金发起式集合基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿 拉伯来回型敞开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞中证油气产 业来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞恒生破钞来回型开 放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 12 月起任华泰柏瑞上证科创板 200 来回型开  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金         招募说明书 放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 200 来回型敞开式指 数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2025 年 4 月起任华泰柏瑞中证油气产业来回型开 放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：防守长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金料理东谈主的职责 申购、赎回、改变和登记事宜； 里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理 东谈主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金财产永别料理、永别记账，进行证券投资； 受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；选定适合合理的措施使狡计基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法适合基金合同等法律文献的章程；           、基金合同过火他相关章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 关贵府；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （四）基金料理东谈主的承诺 的相关章程，建立健全里面控制轨制，选定有用措施，驻扎违犯现行有用的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关章程的行动发生。                             《基金法》及相关法律法例，建 立健全的里面控制轨制，选定有用措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的 来回步履；   （7）鲁莽使命，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会拦阻的其他行动。 法例及行业程序，敦朴信用、起劲尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪策划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、插手、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽使命、摧折权利；   （7）违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏在 任职时期瞻念察的相关证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等 信息；   （8）违犯证券来回时局业务法则，利用对敲、倒仓等妙技支配市集价钱，淆乱市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （12）在公开信息表示和告白中特意含有子虚、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏 在职职时期瞻念察的相关证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券来回过火他步履。   （五）基金料理东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实行、监督、反馈等各个策划法子；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控措施，珍惜内控轨制的有 效实行；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上确立好像充分傲气策划运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保执相对孤立。里面控制的查验评价部门必须孤立于里面控制 的建立和实行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、彼此制衡，放置里面控制中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合隔断，以达到风险注重的 主义；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划料理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （1）控制环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要紧关联来回进行审计；董事会下设薪酬、窥察与阅历审查委员会， 对董事、总司理、防守长、财务总监和其他高档料理东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保其具有  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、防守长、财务总监、其他高档料理 东谈主员及基金司理的薪酬/报酬筹画或有筹画。   公司料理层在总司理领导下，讲求实行董事会确定的里面控制政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的策划方针及发展政策，确立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专科认识及建议。   公司确立防守长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险控制东谈主员如期评估公司风险情状，范围包括系数能对策划标的产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体策划标的产生影响的进程及可能性，并将评估申诉报 公司董事会及高层料理东谈主员。   （3）控制步履   控制步履包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、钞票分 离、危急处理等政策、措施或措施。   自我控制以各岗亭的标的使命制为基础，是里面控制的第通盘防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息疏通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面控制的第二 谈防地。充分阐扬防守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面控制的第三谈防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主员可 以充分了解与其职责相关的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、防守长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司确立了孤立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的实行情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提倡改进认识，促进公司里面 料理轨制有用地实行。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和支持里面控制轨制是本公司董事会及料理层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的表示委果、准确；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金           招募说明书   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控制轨制。 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时辰：1999 年 8 月 18 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监机构字199977 号   组织样式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续时期：执续策划   基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号   研究东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   研究电话：021-38677336   本集团是中国证券行业持久、执续、全面当先的轮廓金融服务商。本集团跨越了中国成本 市集发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意跳跃，永久屹立在成本市集的最前线，成本 鸿沟、盈利水平、业求实力和风险管明智商一直位居行业当先水平。限制 2024 年 12 月 31 日， 公司顺利领有 6 家谈内子公司和 1 家谈外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司和 346 家证券 营业部。   国泰海通证券设钞票托管部，下设市集料理组、产物料理组、投资绩效分析组、托管中心、 非公募运营服务中心、公募运营服务中心、海外运营组、客户服务组、数据运行组、系统运行 组、合规风控组、想象料理组、东谈主力资源组 13 个职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳 设有办公时局，共有职工 200 余东谈主。部门团队东谈主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢 岗亭东谈主员具备 10 年以上大型托管行、基金公司相关管事教会。   国泰海通证券已取得证券投资基金托管阅历，可为各样公开召募基金、非公开召募基金提  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金             招募说明书 供托管服务。国泰海通证券谨守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建教会丰富的专 业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额执有东谈主提供值得相信的托管服务。国泰海通证 券取得证券投资基金托管阅历以来，豪放开展了公募基金、基金专户、券商资管筹画、私募基 金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公                限制 2024 年 12 月 31 日， 司过火子公司建立了托管配合关系。                  托管与基金服务业务鸿沟逾 30，000 亿元，其中，托管公募基金鸿沟逾 2，000 亿元，继续名次证券行业第 1 位，托管公募基金逾 70 只， 产物类型波及货币市集基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、夹杂型证券投资基 金等，专科的服务和可靠的运营取得了料理东谈主的一致认同。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   严格效劳国度法律法例相关章程，保障业务正当合规、钞票托管部规章轨制健全与有用执 行。通过对托管业务风险进行识别、评估与料理，确保托管业务安适运行，保护基金份额执有 东谈主及相关当事东谈主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险料理的最高决策机构，对公司全面风险料理负有最终使命。公 司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险料理的总体标的、基本政策，评估要紧决策的风 险和要紧风险的处分有筹画。   （2）公司策划料理层对公司全面风险料理承担主要使命。公司策划层确立合规与风险料理 委员会，对公司策划风险实行统筹料理，对风险料理要紧事项进行审议与决策。   （3）履行风险料理职责的部门包括风险料理部、法律合规部、集团稽核审计中心等专职履 行风险料理职责的部门，以及筹画财务部、信息本领部、营运中心等其他履行风险料理职责的 部门。   （4）钞票托管部竖立合规风控组，负责牵头制定本部门风险料理规章轨制，分析申诉部门 全体风险料理情状，评估查验风险料理实行情况并提倡改进建议，收拢要道风险，协助业务运 营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱法子的整改情况。同期部门竖立风险评估及处置小组，由 钞票托管部负责东谈主及各小组负责东谈主组成，负责对要紧风险事项进行评估、确定风险事件的处理 认识、突发事件济急料理等事项。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《证券 投资基金托管业务料理办法》等法律法例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基 金托管规章轨制，确保基金托管业务运行的程序、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限 公司钞票托管业务料理办法》、《国泰海通证券钞票托管部里面控制与风险料理办法》、《国泰海  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 通证券钞票托管部稽核监控料理办法》、《国泰海通证券钞票托管部突发事件与危急处理规程》、 《国泰海通证券钞票托管部守秘料理办法》、《国泰海通证券钞票托管部钞票赞陈规程》、《国泰 海通证券钞票托管部档案料理办法》等，并根据监管要乞降基金托管业务的发展不休加以完善。   基金托管东谈主通过基金托管业务各法子风险的事前教导、事中控制和过后稽核的动态料理过 程来实施里面风险控制；安全支持基金财产，确保基金财产齐全与孤立；实行办公时局多重门 禁料理，并配备灌音和摄像监控系统；配备孤立的托管业务本领系统并进行防火墙竖立；岗亭 竖立权责分明，通过岗亭竖立和适合授权等措施有用实施彼此制衡；要道业务法子竖立承办复 核机制，建立严格有用的操作制约体系；潜入进行职业谈德栽植，确立风险料理是首要中枢竞 争力的理念，培养部门全体职工的风险注重和守秘意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业 务运行进行查验、评价，以保障基金托管业务里面控制的有用性。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主根据法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对投资范围、投资比例、 投资限制等进行严格监督，实时教导料理东谈主违纪风险，并按要求向证监会申诉。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对 基金钞票的核算、基金钞票净值的狡计、对各基金用度的索要与开支情况、基金的申购资金的 到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违犯法律法例章程及基金合同、托管条约约定的，应当实时 文书基金料理东谈主赐与纠正，基金料理东谈主收到文书后实时查对阐明并进行诊治。基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应根据要求实时申诉中国证监会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金         招募说明书 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金料理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   主调解东谈主：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号港 中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   称号：华泰柏瑞基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   研究东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   暂无   投资者可顺利通过具有基金销售业务阅历及上海证券来回所会员阅历的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券来回所网站查询。   本基金召募期终局前取得基金销售业务阅历的上海证券来回所会员可通过上海证券来回所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 基金料理东谈主网站公示。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  研究东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  机构称号：安永华明司帐师事务所（特等普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实行事务合伙东谈主：毛鞍宁  承办注册司帐师：许培菁、张亚旎  研究东谈主：许培菁  研究电话：010-58153000  传真：010-85188298  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金         招募说明书 六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过火他相关章程， 并经 2025 年 1 月 10 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型 敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2025 66 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：来回型敞开式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售时局   本基金将通过基金料理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可经受 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用上海证券来回所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金料理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业时局，或者按基 金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究方式，请参见基金份额发 售公告。   基金料理东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金料理东谈主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实吸收到认购 央求。认购的阐明以登记机构或基金料理东谈主的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中表示。根据《运作办法》的章程，如果本基金 在上述时辰段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金料理东谈主根据市集情况需要延长基金份  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 额发售的时辰，本基金可继续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓绝 3 个月。同期 也可根据认购和市集情况提前终局发售，并实时公告。   （五）召募对象   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可竖立召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟控制的有筹画详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金竖立召募鸿沟上限，基金合同收效后不受此召募鸿沟上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额脱手面值为东谈主民币 1.00 元，以脱手面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不卓绝 3 个月，自基金份额脱手发售之日起狡计。   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中表示。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前执本东谈主身份证到中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。相关开设上海证券账户的具体措施 和办法，请到各开户网点醒目扣问相关章程。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应贯注：   ①上海证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集来回，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定来回，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个管事日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应贯注：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金          招募说明书   ①如投资东谈主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定来回或转指定来回的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个管事日办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用来回单元的机构投资东谈主则无需办理指定来回。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                 认购费率            M          M≥100 万               1000 元/次   基金料理东谈主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募时期司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及市集扩充等支拨， 不计入基金钞票。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购佣金、认 购金额的狡计公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额央求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍并须遵循销售机构的相关章程。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售鸿沟控制有筹画另有章程的除外。   （4）认购央求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购央求提交后，投资者不错在当日来回时辰内取销指定的认购央求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购央求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售调解东谈主，发售调解东谈主于  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书 网上现款认购终局后的 4 日内将推行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购阐明：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明情 况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的狡计：   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购用度、认购金额 的狡计公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金料理东谈主在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的狡计。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额央求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍并须遵循销售机构的相关章程；投资者通过基金料理东谈主持理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                      ，卓绝部分须为 100 份的整数倍。投资者不错屡次认 购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售鸿沟控制有筹画另有章程的 除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理相关认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得取销。   （5）算帐交收：   通过基金料理东谈主提交的网下现款认购央求，由基金料理东谈主进行有用认购款项的算帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行有用认购款项的算帐交收。   （6）认购阐明：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明情 况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金            招募说明书     （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证科创板半 导体材料开采主题指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最 低认购申报股数为 1，000 股，卓绝 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户 认购，不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发 售鸿沟控制有筹画另有章程的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得取销。     （4）特等情形     特等情形包括但不限于以下几种情况： 动过火他额外情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个管事 日公告限制认购鸿沟的个股名单。认购鸿沟受限的个股一般不卓绝 50 只。 基金料理东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。     （5）算帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金料理东谈主，网下 股票认购终末一日，基金料理东谈主初步阐明各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金料理东谈主 提供的阐明数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期终局后，基金料理东谈主根据发 售机构提供的数据狡计投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金料理东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的脱手登记，并根据基金料理东谈主阐明的认购央求股票数据，按照 来回所和登记机构的法则和经过，最终将投资者央求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的狡计公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍五入的方法保留少许点后两位。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法狡计最近一个来回日的均价行动狡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时期发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金料理东谈主将按如下方式对 该股票在网下股票认购日的均价进行诊治：   ①除息：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购鸿沟的个股，基金料理东谈主可阐明的认购数目上限为：   qmax 为限制认购鸿沟的单只个股最高可阐明的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的系数央求数额，pjqj 为除限制认购鸿沟的个股和基金料理东谈主全部或部分临时拒却的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价狡计的其 在网下股票认购期终末一日上证科创板半导体材料开采主题指数中的权重（认购时期如有上证 科创板半导体材料开采主题指数诊治公告，则基金料理东谈主根据公告诊治后的成份股名单以及上 证科创板半导体材料开采主题指数编制法则狡计诊治后的上证科创板半导体材料开采主题指数 组成权重，并以其行动狡计依据），p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金料理东谈主可阐明的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时期发生司法 实行，基金料理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有用认购数目进行相应诊治。   （7）绝顶教导：投资东谈主应根据法律法例及证券来回所相关章程进行股票认购，并实时履行  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 因股票认购导致的股份减执所波及的信息表示等义务。   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时期产生的利息，将折算为基金 份额归投资者系数，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期终局后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结时期的权益归投资者系数。   （十）刊行集合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等相关业务   在不违犯法律法例及对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根 据基金发展需要，召募并料理以本基金为标的 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设新 的份额类别，或通达场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的来回法则等，而无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理已矣基金备案手续并取得中国证监会书 面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金料理东谈主在收到中国证监会阐明文献 的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未傲气基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列使命： 同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票鸿沟   基金合同收效后，畅达 20 个管事日出现基金份额执有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值 低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期申诉中赐与表示；畅达 60 个管事日出现前述情 形的，基金料理东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会申诉并提倡处分有筹画，如执续运作、改变 运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按照 一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构央求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金料理东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据相关法例章程 进行信息表示。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金料理东谈主将选定措施确保各样别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额数额将发生调 整，但诊治后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额执有东谈主的权益无推行性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 九、基金份额的上市来回   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券来回所证券投资基金上 市法则》，朝上海证券来回所央求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券来回所签订上市条约书。基金获准在上海证券来回 所上市的，基金料理东谈主应在基金上市日前至少 3 个管事日发布基金份额上市来回公告书过火提 示性公告。   （二）基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需罢免《上海证券来回所来回法则》、《上海 证券来回所证券投资基金上市法则》                、《上海证券来回所来回型敞开式指数基金业求实施详情》 等相关章程。   （三）隔断上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可隔断基金的上市来回，并报 中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到上海证券来回所隔断基金上市的决定之日起依照《信息表示办法》 的章程发布基金隔断上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金隔断上市的，本基金将由来回型敞开式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市敞开式指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。若届时，基 金料理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着珍惜投资东谈主正当权益的原则， 履行适合的措施后与该指数基金合并或者考取其他合适的指数行动标的指数。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金料理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东谈主或基金料理东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计 基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果朝上海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发 布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   （五）在不违犯法律法例及不毁伤基金份额执有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境应酬易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （六）相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市来回的法则等 相关章程内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程实行，且此项修改毋庸召开 基金份额执有东谈主大会。   （七）若上海证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来回的新功能， 基金料理东谈主不错在履行适合的措施后增多相应功能，无需召开基金份额执有东谈主大会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的时局   投资者应当在申购赎回代理券商的营业时局按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。   基金料理东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金料理东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据推行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所的正常来回 日的来回时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或其他特 殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金料理东谈主不错根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中章程。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 脱手公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息表示 办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时期，可暂停办理 申购、赎回。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 益不受毁伤并得到公道对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新法则 脱手实施前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的措施，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡申购 或赎回的央求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有充足的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供适合要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者执有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表申购赎回 代理券商如实吸收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回 央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的清 算交收适用相关业务法则和参与各方相关条约过火经常校正的相关章程。   投资东谈主 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主持理组合证券的算帐交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主，基金料理东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金料理东谈主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据相关业务法则 和参与各方相关条约过火经常校正的相关章程进行处理。   登记机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主推行利益的 前提下，对申购和赎回的措施进行诊治，并于脱手实施前按照《信息表示办法》的相关章程在 章程媒介上赐与公告。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金料理东谈主可根据基金运作情 况、市集变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行诊治并提前公告。 选定设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额执有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金 鸿沟赐与控制。具体见基金料理东谈主相关公告。 金料理东谈主必须在诊治前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以狡计日发售在外的基金份额总和。如遇特等情况，经履行适合措施，不错适合延伸 狡计或公告； 前公告； 金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与样式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金        招募说明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（标记为“拦阻”）                                 、不错现款替代（标记为“允 许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   拦阻现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果上海证券来回所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文书章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券复本来回后 买入，而推行买入价钱加上相关来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作， 基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2’日）内，基金料理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2’日收 盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日低于  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                  招募说明书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时期发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2’日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）                                          ，基金料理东谈主将应 退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的算帐交 收将于而后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金料理东谈主可章程投资者使用可 以现款替代的比例系数不得卓绝申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式 为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%      现款替代比例（%）              =     i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一来回日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果上海证券来回所基金份额参考净值 狡计方式发生变化，以上海证券来回所文书章程的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的狡计方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主狡计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金             招募说明书 位诊治收效日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据诊治后 的最小申购、赎回单元狡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的样式例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称号                        华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型                             敞开式指数证券投资基金 基金料理公司称号                    华泰柏瑞基金料理有限公司 一级市集基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元钞票净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代标记   替代溢价比例   替代折价比例     替代金额  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   说明：申购赎回清单的样式可根据上海证券来回所的系统升级相应诊治，具躯壳式以上海 证券来回所提供的清单模版为准。      （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 请。 生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接 受基金申购央求。 统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 制不实或 IOPV 狡计不实。 指数编制机构、相关证券来回所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理 东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 请或减速支付赎回对价。 受基金份额执有东谈主的赎回央求。 本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当减速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应按规 定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况放置时， 基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 告。 于重新敞开日在章程媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告 中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新敞开的公告。      （十一）其他申购赎回方式 以根据具体情况，在履行适合措施后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等相关事项届时将另行公告。 定并依照《信息表示办法》的相关章程实时公告。 方式脱手实行前按章程赐与公告。 议。 者，基金料理东谈主可在不违犯法律法例且对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，安  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实行前另行公告。   （十二）集合基金的特等申购   若基金料理东谈主推出以本基金为标的 ETF 的集合基金，本基金可根据推行情况需要向本基金 的集合基金通达特等申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或相关公告。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份 额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于适合条件的非来回 过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的措施收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的措施收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主推行利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上赐与公告。   （十七）基金算帐交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司针对来回型敞开式指  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 数证券投资基金诊治算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金料理东谈主有权诊治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并对本基金的招 募说明书赐与更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 十一、基金的投资   （一）投资标的   缜密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地达成投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过火他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可改变债券（含分离来回可转债）                      、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据）、钞票支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融 孳生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会相关章程）                      。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合措施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适合措施后，可 以诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成过火权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）过火权重的变动进行相应诊治； 当标的指数进行如期诊治、指数样本空间或者编制法则变更时，本基金将根据标的指数的编制 法则及诊治公告，实时进行投资组合的优化诊治，尽量缩短追踪舛误，力求将日均追踪偏离度 控制在 0.2%以内，年化追踪舛误控制在 2%以内。   但在因特等情况（如流动性不及）导致无法取得充够数目的股票时，基金料理东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能迫临标的指数的推崇。   特等情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）持久停牌；                                 （4）其他合理原因导  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在轮廓有计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济样式的潜入分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金钞票流动性，并缩短组合追踪舛误。   其中可改变债券和可交换债券，伙同了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将评估其内在投资价值，伙同对可改变债 券、可交换债券市集上的溢价率过火变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的轮廓分 析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的达成投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险料理的原则，主要经受流动性好、来回活跃的孳生品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为主义，对冲系统性风 险和某些特等情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要选定流动性好、来回活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货缩短股票仓位普通诊治 的来回成本和追踪舛误，达到有用追踪标的指数的主义。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主义参与股票期权来回。本基金将伙同 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，确定参与股票期权来回 的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以注重股票期权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，充分有计划国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   钞票支执证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将选定久期配置策略与期限结构配置策 略，伙同定量分析和定性分析的方法，轮廓分析钞票支执证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，经受具有较高投资价值的钞票支执证券进行配置。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将轮廓有计划融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，经受合适的来回敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将轮廓分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行适合措施后可相应诊治和更新 相关投资策略，并按章程公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 本基金应当保执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得卓绝基金钞票净值的   （4）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；   （5）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得卓绝该钞票支执证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支执证券，不得卓绝 其各样钞票支执证券系数鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有钞票 支执证券时期，如果其信用品级着落、不再适合投资措施，应在评级报密告布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不适合该比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一来回日基金钞票 净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券 投资比例的相关约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全 额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝 基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资不 适合上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实行，与内地上市来回的 股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中 国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合措施 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为珍惜基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过火他不正直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、推行控制东谈主或者与 其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的， 应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益龙套，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。相关来回必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开采主题指数。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   上证科创板半导体材料开采主题指数考取科创板内业务波及半导体材料和半导体开采等领 域的上市公司证券行动指数样本，以反应科创板半导体材料和开采上市公司证券的全体推崇。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚至 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之 日起十个管事日向中国证监会申诉并提倡处分有筹画，如改变运作方式、与其他基金合并、或者 隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有筹画确如时期，基金料理东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额执有东谈主利益优先原则支持基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制机 构暂未作出诊治的，基金料理东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策措施后实时对相 关成份股进行诊治。      （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上证科创板半导体材料开采主题指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，选定完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于选定抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保执基本一致。      （八）基金料理东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 利益。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他钞票的 价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的支持和刑事使命   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票 产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 十三、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货来回时局的来回日以及国度法律法例章程需要 对外表示基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、监管 部门相关章程。 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选定最近来回日的报价确 定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可委果反应公允价值的，应酬报价 进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并在 估值本领中有计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针 对钞票执有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征有计划。此外，基金料理东谈主不应试虑 因其多量执有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。 信息支执的估值本领确定公允价值。选定估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选定估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），考取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），考取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同期充 分有计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可改变债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来回的债券考取估值日收盘价行动估值全价；实行净价来回的债券，考取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选定在当前情况下适用 何况有充足可利用数据和其他信息支执的估值本领确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的 同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的相关教导。基金 料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可选定价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 转让的钞票支执证券，选定估值本领确定公允价值。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金        招募说明书 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近来回日结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及相关法律 法例的章程或者未能充分珍惜基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据相关法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金 的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对 外赐与公布。   （五）估值措施 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值 精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值不实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的舛错形成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的使命东谈主应当对由于该估值 不实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿 使命。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实使命方应实时调解各方，及 时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由于估值不实使命方未实时 更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实使命方对顺利损失承担补偿使命； 若估值不实使命方仍是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿使命。估值不实使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估 值不实已得到更正。   （2）估值不实的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，辉煌策略何况仅对估值 不实的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实使命 方仍应酬估值不实负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事 东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的 不妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值不实使命方。   （4）估值不实诊治选定尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定估值 不实的使命方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值不实的更正向相关当事东谈主进行阐明。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （1）基金份额净值狡计出现不实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金净值信息由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金料理东谈主应于每个估值日来回终局后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特等情况的处理 钞票估值不实处理； 入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据不实、遗漏，或国度司帐政策变更、市 场法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金料理东谈主 和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施放置或削弱 由此形成的影响。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益评价日审定的基金累计报酬率卓绝标的指数同期累计报酬率时，可进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现有基金份额执有东谈主利益无要紧推行性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行适合措施后可对基金收益分派原则进行诊治。   （二）基金收益分派数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累 计报酬率 分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等 内容。   （四）收益分派有筹画确凿定、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的 相关章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书  （五）收益分派中发生的用度  基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行承担。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主 查对一致的财务数据，在月初 5 个管事日内、基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式进 行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主 查对一致的财务数据，在月初 5 个管事日内、基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式进 行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应条约章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财产 投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关税收 征收的章程代扣代缴。   本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金           招募说明书 十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 相关章程编制基金司帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险 料理章程》、基金合同过火他相关章程。相关法律法例对于信息表示的章程发生变化时，本基金 从其最新章程。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份 额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过适合中 国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表示办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”            ）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时辰和方 式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的，基金信息表示义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息选定阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会召 开的法则及具体措施，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表示及基金份额执有东谈主服务等内 容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个管事日 内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支持及基金运作监督等步履 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。基金合同收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理 东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金招募说明书、基金产物贵府 概要、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书 确当日登载于章程媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同收效公告。   基金建仓期终局后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息表示办法》的有 关章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应当依照《信息 表示办法》的相关章程将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金料理东谈主应当在基金份额上市来回 3 个管事日 前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回公告书教导性公告登载在规  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 定报刊上。   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来回的，基金管 理东谈主应当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来回后，基金料理东谈主应当在不晚于每 个敞开日/来回日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日/来回日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回对价 的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个敞开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 章程网站上，并将年度申诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在章程网站上，并将中期申诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登 载在章程网站上，并将季度申诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下表示该 投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特等情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组结伴产情况过火流动性风险分析 等。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的相关章程编制临 时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1） 基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金隔断上市来回、基金合同隔断、基金算帐；   （3） 改变基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金料理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金料理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓动、基金料理东谈主的推行控制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前终局召募；   （9） 基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金料理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11） 波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务相关行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、推行控制东谈主 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来回事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提措施、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值不实达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金来回停牌或复牌、暂停上市、复原上市；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （22） 基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，相关信息表示 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相关情况立即申诉基金上市来回的证券交 易所。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在规 定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中表示基金参与融资来回和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火料理情况等，并就转融通证券出借业务在申诉期内波及的要紧关联来回事项作念 醒目说明。   基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货来回情况，包括来回政策、执仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示 股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的来回政策和来回标的。   基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中表示国债期货来回情况，包括来回政策、执仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示 国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的来回政策和来回标的等。   基金料理东谈主应在如期信息表示文献中表示参与股票期权来回的相关情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。   基金料理东谈主应在基金年报及中期申诉中表示其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 值占基金净钞票的比例和申诉期内系数的钞票支执证券明细。基金料理东谈主应在基金季度申诉中 表示其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占 基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。   （六）信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主员 负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息表示内容与格 式准则等法例以及证券来回所的自律料理法则的章程。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金料理东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金如期申诉、更新的招募说明书、 基金产物贵府概要、基金算帐申诉等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中经受一家报刊表示本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信息 的委果、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他众人媒 介表示信息，关联词其他众人媒介不得早于章程媒介、基金上市来回的证券来回所网站表示信息， 何况在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专科机构，应当 制作管事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的相关章程。前述自 主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例章程将信息 置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书  （八）暂停或延伸表示基金信息的情形  （九）本基金信息表示事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整个股票市集的 平均酬报率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情状、投资者心境和 来回轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛误。 本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 买入卖出的时机经受等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因零落卖空、对冲机制过火他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制不实等，由此 产生追踪偏离度与追踪舛误。   （四）追踪舛误控制未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值控制在 0.2%以内，年化追踪舛误控制在 2%以内， 但因标的指数编制法则诊治或其他因素可能导致追踪舛误卓绝上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金        招募说明书   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单 的内容与样式”相关约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的适合要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限 或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数 的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致， 投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （七）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，将来指数编制机构可能由于多样原 因住手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额执有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将濒临改变运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。基金份额执有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同顺利隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有筹画确定并实施前，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额执有东谈主利益优先原则支持基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在各别，影 响投资收益。   （八）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价控制在一定范围 内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代标记、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正常进 行。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书   （十）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计不实的风险   基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄予的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果朝上海证券来回所发送， 由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各别，IOPV 狡计可能出现不实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   （十一）退市风险   因本基金不再适合证券来回所上市条件被隔断上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可继续进行二级市集来回的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来来回方式诊治的风险。同样的风险还可能 来自于证券来回所过火他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）料理风险与操立场险  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   基金料理东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、料理水平与里面控制 等对基金收益水平存在影响。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面控制存在残障或者东谈主为因素形成操作失 误或违犯操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制不实、越权违纪来回、讹诈行动及 来回不实等风险。   （十七）本领风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）政策变更风险   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法控制的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而引起 基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为诊治投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （十九）流动性风险   流动性风险是指因市集来回量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券来回的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是敞开式基金，基金鸿沟将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东谈主的畅达多量赎回可能使基金钞票难 以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩短，形成基金钞票变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，主要投资对象是上证科创板半导体材料 开采主题指数的成份股及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。   上证科创板半导体材料开采主题指数考取科创板内业务波及半导体材料和半导体开采等领 域的上市公司证券行动指数样本，以反应科创板半导体材料和开采上市公司证券的全体推崇。 轮廓评估在正常市集环境下，本基金的流动性精好意思。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法例 及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险料理器具，对赎回央求等进行适度诊治，行动特  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，醒目了解本基金暂停接受赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主的赎回央求可能被拒却。   （2）减速支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，醒目了解本基金减速支付赎回对价的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金钞票估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募说明书“十三、基金钞票的估值”中“（七）暂停估值的情形”，醒目了解本基金暂停估值 的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回央求可能被暂停接受 或减速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   如果基金料理东谈主实施备用流动性风险料理器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临 赎回效率缩短、赎回对价脱期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （二十）钞票支执证券的投资风险   钞票支执证券为本基金的辅助性投资器具。钞票支执证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将伙同定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的钞票支执证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融孳生器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主义，严格效劳法律法例章程和基金合 同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书   （二十二）股票期权的投资风险   本基金可投资于股票期权。股票期权来回选定保证金来回的方式，投资者的潜在损成仇收 益皆可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能卓绝其支付的全部脱手 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当善良股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   （二十三）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由市集零落广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法傲气保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （二十四）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 立异企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相关的独到风险，包括但不限于：存托凭证执有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证 执有东谈主在分红派息、期骗表决权等方面的特等安排可能激发的风险；存托条约自动控制存托凭 证执有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息表示监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （二十五）投资科创板股票的风险   基金钞票投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等差 异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程措施、上市公司信息表示或者程序运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；   （3）实行措施更严，明显丧失执续策划智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易实 质的关联来回支持收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再竖立暂停上市、复原上市和重新上市法子，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对蚁合于新一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 药等高新本领产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股票竞价来回竖立较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行动融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中竖立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过火他相关流动性风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显贵。   国度对高新本领产业扶执力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济 样式变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证券，无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；市集风险是指证券出借时期无法正常处置该证券的风险。   基金料理东谈主将效劳审慎策划原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有用注重和 控制风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 精深法则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构 （包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配考研。   （二十八）不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票有遭受损失的风险。基金料理东谈主、基金托管 东谈主、证券来回所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常管事，从而影响基金的  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 各项业务按正常时限完成。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合措施后变更并公告。 息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。      （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，基金合同应当隔断： 的； 指数不适合要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额执有东谈主大会 对处分有筹画进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的算帐 金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意 见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉教导性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书 二十、基金合同的内容提要      （一）基金份额执有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务            《运作办法》过火他相关章程，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并料理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了基金合同及 国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利 益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）经受、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合同 章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有筹画；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （15）经受、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、非来回过 户、转托管等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式料理 和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基 金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金永别料理，永别记账，进行证券投 资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法适合基金合同 等法律文献的章程，按相关章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他相关章程，履行信息表示及申诉义务；   （12）保守基金交易隐秘，不闪现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同及 其他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主闪现；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额执有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保存 期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况保证投资者能 够按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的 条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文书基金托 管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承担  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基金 合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动 承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金料理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基 金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支持基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯基金合同及国度法律 法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、起劲尽责的原则执有并安全支持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时局，配备充足的、及格的闇练基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所托管 的不同的基金永别竖立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、 账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他相关章程外，不得利用基金财产为自  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、基金合同、托管条约过火他相关章程另有章程外， 在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主闪现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识，说明基金料理东谈主 在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理东谈主有未实行基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不低于法律 法例的章程；   （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相关章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会，并文书基金 料理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿使命，其补偿使命不因其退任而 免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金料理东谈主因 违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项期骗表 决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   （1）讲求阅读并效劳基金合同、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）效劳基金料理东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的相关来回及业务法则；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集合基金的相关性，集合基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的联 接基金的份额顺利参加或者录用代表参加本基金的基金份额执有东谈主大会表决。在狡计参会份额 和计票时，集合基金基金份额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额执有东谈主大会的权益登记日，集合基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 执有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金料理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额执有东谈主以本基 金的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额执有东谈主的寄赐与联 接基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   集合基金的基金料理东谈主代表集合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会的，须先罢免集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额执有东谈主大会，集合基金的 基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由集合基金的基金料理东谈主 代表集合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   本基金未确立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后确立基金份额执有东谈主大会的日常机 构，日常机构确凿立按摄影关法律法例的要求实行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法例、中 国证监会另有章程的除外： 金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响 的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 类别；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的法则；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金料理东谈主召集；   （2）基金料理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项书面要求召开基金份 额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执 有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项要求召开基金份额执 有东谈主大会，     而基金料理东谈主、         单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主皆不召集的， 的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自 行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装束、插手；   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责经受确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额执有东谈主大默契知应至少载明以下内容：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 投递时辰和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基 金份额执有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面表决 认识寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决认识的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行 监督的，不影响表决认识的计票效力。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予证明录用代表出席，现 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份 额执有东谈主大会议程： 证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明适正当律法例、基金合同和会议文书的章程，何况执有基 金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有 东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面样式或大会公 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额执有东谈主的 书面表决认识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决效力； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主顺利出具书面认识或授 权他东谈主代表出具书面认识的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识； 理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明适正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过采集、电话或其他 方式召开，基金份额执有东谈主不错选定书面、采集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错选定书面、采集、电 话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定隔断基金 合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   （2）议事措施   在现场开会的方式下，起始由大会主执东谈主按照下列第 7 条章程措施确定和公布监票东谈主，然 后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理东谈主授 权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主执；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席 大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、 身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和研究方式 等事项。   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以绝顶决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约 定外，改变基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基 金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交适合会议文书 中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书章程的书面表 决认识视为有用表决，表决认识迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书   （1）现场开会 后文牍在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主 或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监 票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。 重新盘点后，大会主执东谈主应当飞速公布重新盘点结果。 票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息表示办法》的章程在章程媒介上公告。 如果选定通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有控制力。 是顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消 或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改 和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （三）《基金合同》拔除和隔断的事由、措施以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合措施后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自收效后方可实行，自决议收效后依照 《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关措施后，基金合同应当隔断：   （1）基金份额执有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚至标 的指数不适合要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额执有东谈主大 会对处分有筹画进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个管事日内成立算帐小组， 基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、适合《中 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支持、清理、估价、变现 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐措施：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉教导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。      （四）争议处分方式   因本合同产生或与之相关的争议，各方当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、长入不可解 决的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事东谈主均具有 控制力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东谈主应谨守各自的职责，各自继续诚笃、起劲、尽责地履行基金合 同和托管条约章程的义务，珍惜基金份额执有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之主义，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和台 湾地区法律）统领并从其解释。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同正本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各执有一 份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局和营业 时局查阅。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金                招募说明书 二十一、基金托管条约的内容提要    第一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时辰： 2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督料理委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织样式：有限使命公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时期：执续策划    策划范围：发起确立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼    法定代表东谈主：朱健    成立时辰：1999 年 8 月 18 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监机构字199977 号    组织样式：股份有限公司（上市）    注册成本：东谈主民币 17，629，708，696 元整    存续时期：执续策划    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号    研究东谈主：丛艳    研究电话：021-38677336    第二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动期骗监督权  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金       招募说明书 围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地达成投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过火他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可改变债券（含分离来回可转债）                      、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据）、钞票支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融 孳生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会相关章程）                      。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合措施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适合措施后，可 以诊治上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 本基金应当保执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得卓绝基金钞票净值的   （4）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；   （5）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得卓绝该钞票支执证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支执证券，不得卓绝 其各样钞票支执证券系数鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有钞票 支执证券时期，如果其信用品级着落、不再适合投资措施，应在评级报密告布之日起 3 个月内  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不适合该比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一来回日基金钞票 净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券 投资比例的相关约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全 额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝 基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资不 适合上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实行，与内地上市来回的 股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中 国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合措施 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过火他不正直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、推行控制东谈主或者与 其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益龙套，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。相关来回必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事的关联来回的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供 与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单过火更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的委果性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。 间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依据相关法律、法例章程和《基金合同》约定对基金料理东谈主参与银行间市集交 易时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律、法例及行业措施的、经慎 重经受的、本基金适用的银行间市集来回敌手的名单。基金料理东谈主应严格按照来回敌手名单的 范围在银行间债券市集经受来回敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债 券市集来回敌手名单进行来回。   基金料理东谈主不错如期和不如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。新名单 收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   基金料理东谈主参与银行间市集来回时，应按银行间债券市集的来回法则进行来回，并有使命 控制来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的损失，基金料理东谈主应当负责向相关责 任东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主 应实时提醒基金料理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律、法例的章程及基金合同的约定经受存 款银行。   本基金投资银行入款应适合如下章程：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的委果、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关条约、账 户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （3）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效劳《基金法》、                                      《运作办法》 等相关法律、法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在经受入款银行时有违犯相关法律法例的章程及基金合同的约 定的行动，应实时以书面样式文书基金料理东谈主在 10 个管事日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现 基金料理东谈主有要紧违游记动，应立即申诉中国证监会，同期文书基金料理东谈主在 10 个管事日内纠 正或拒却结算。 限证券进行监督。   （1）基金料理东谈主投资流通受限证券，应效劳《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券相关问题的文书》等相关法律法例章程。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完全一致，包括非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要紧 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。   （3）基金料理东谈主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托 管东谈主好像正常查询。因基金料理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无 法安全支持本基金钞票的使命与损失，及基金财产的损失，由基金料理东谈主承担。   （4）在初度投资流通受限证券之前，基金料理东谈主应当制定相关投资决策经过、风险控制制 度、流动性风险控制预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受 限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事默契过之后，基金料理东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （5）在投资流通受限证券之前，基金料理东谈主应至少提前一个来回日向基金托管东谈主提供相关 流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、 监管机构的批准证明文献复印件、基金料理东谈主与承销商签订的销售条约复印件、缴款文书书、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金料理东谈主应保 证上述信息的委果、齐全。   （6）基金托管东谈主在监督基金料理东谈主投资流通受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变 化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的放置或注重措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前 书面见知基金料理东谈主，有权拒却实行其相关指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基 金托管东谈主不承担任何使命，并有权申诉中国证监会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金    招募说明书   （7）如果基金料理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送相关数据或者报送了子虚的数 据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据相关章程有权对基金料理东谈主进行以下事项监督： 况。   （9）相关法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 禁投池进行监督。   基金料理东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金料理东谈主不错如期和不如期对基金 禁投池清单进行更新。新清单收效前基金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。   基金料理东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，但基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金料理东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当效劳审慎策划原则，配备本领系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用注重和控制风 险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律、法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分派、相关信息表示 等进行监督和核查。   （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时辰内回话并改正， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督申诉的，基金料理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法例、                                      《基金合 同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金料理东谈主限期纠正。基 金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文书后应鄙人一工 作日实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回措施仍是收效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时申诉中国证监会，同期文书基金料理 东谈主限期纠正，并有权将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东谈主无正直原理，拒却、拦阻对方根 据本托管条约章程期骗监督权，或选定拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金托管东谈主提倡教会仍不改正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   第三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他相关法例、                 《基金合同》和本条约章程，基金料理东谈主对基金托管东谈主履 行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支持基金财产，是否 开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货 业务相关账户及来回编码的基金托管东谈主相关信息，是否实时、准确复核基金料理东谈主狡计的基金 钞票净值和基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例章程和《基 金合同》章程进行相关信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主支持的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金料理东谈主核查 托管财产的齐全性和委果性，在章程时辰内回话并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金钞票、未实行或无 故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违犯《基金法》                                 、《基金合同》                                       、本协 议过火他相关章程的，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到文书后应鄙人一管事日实时查对并以书面样式对基金料理东谈主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。对基金料理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即申诉中国证监会，同期文书基金托管 东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正直原理，拒却、拦阻对方根据本条约章程期骗监督权，或采 取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡教会仍不改正的， 基金料理东谈主应申诉中国证监会。   第四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 基金的任何钞票。 户。 金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全和孤立。 负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金银行入款账 户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管 理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担 任何使命。   （二）基金合同收效时召募钞票的考据   基金召募时期召募的资金应存于在具有托管阅历的交易银行开设的基金召募专用账户。该 账户由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的登记机构开立并料理。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数适合《基金法》、                           《运作办法》等相关章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金银行账户和证券账户，同期在章程时辰内， 遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验 资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金料理东谈主按章程办理相关资金和证 券退还等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理 基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、支持和 使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款 账户进行本基金业务除外的步履。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 企业网上银行（简称“网银”）等方式办理托管钞票的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券账户和证券来回资金账户的开立和料理   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。   基金料理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券来回资金账户，用于基金财产证券来回结 算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回算帐。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户，亦不得使用证券账户或证券来回资金账户进 行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集算帐所 股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的算帐。基金料理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。   （六）期货的相关账户的开立和料理   基金料理东谈主应当按摄影关章程开立期货账户及来回编码。期货账户称号及来回编码对应名 称应按摄影关章程确立。基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需资 料。      （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   入款账户称号应为基金称号（具体称号以推行开立为准）                           ，入款账户开户文献中的预留印鉴 须包含托管东谈主钤记。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约或入款阐明票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等细 则。   为注重特等情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及相关账户的开立、使用的，根据相关法律、法例的章程和《基金合同》的约定，基金 料理与基金托管东谈主协商后开立相关账户。该账户按相关法则使用并料理。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金        招募说明书   法律法例等相关章程对相关账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的支持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致的第三 方机构的支持库，支持凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用控制下的什物证券在基金托管东谈主支持时期的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行有 效控制的本基金钞票不承担支持使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支持。   （十）与基金财产相关的要紧合同的支持   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件永别由基金托管东谈主、基金料理 东谈主支持，相关业务措施另有限制除外。除本条约另有章程外，基金料理东谈主在代基金签署与基金 相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方执有二份及以上的正本，以便基金料理东谈主和基金托管 东谈主至少各执有一份正本的原件，基金料理东谈主在合同签署后 15 个管事日内通过专东谈主投递、挂号邮 寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的支持期限不低于法律法例章程的最低 年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复印 件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改变。   因基金料理东谈主未按本条约约定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真件导致的法律责 任，基金托管东谈主不予承担。   第五、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度 济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的章程 暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。上述估值日指为本基金相关的证券/ 期货来回时局的来回日以及国度法律法例章程需要对外表示基金净值的非来回日。   （二）基金钞票的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理方式  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）暂停估值的情形 本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停 估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐 处理原则，永别独随即竖立、登录和支持本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理 方法为准。   （七）司帐数据和财务标的的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （八）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月永别孤立编制。月度报表的编制，应于每月 终局后 5 个管事日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度申诉的编制，应于 季度终局后 15 个管事日内完成。                 《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新 基金招募说明书。基金料理东谈主在上半年终局之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年                     《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主可 终局之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。 以不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉，基金料理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的 时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在对相关基金财务申诉等信息复核过程中，发现双  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书 方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同 的账务处理方式为准。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就相关报抒发 成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉中相关基金财务申诉等信息复 核已矣后，不错出具复核阐明书（盖印）或进行电子阐明或以其他两边约定的方式阐明，以备 有权机构对相关文献审核查验。   第六、基金份额执有东谈主名册的支持   基金料理东谈主可寄予基金登记机构登记和支持基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册，包括基金合同收效日的基金份额执有东谈主名册、基金合同隔断日的基 金份额执有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大会权益登记日 的基金份额执有东谈主名册、每年终末一个来回日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记机构负责编 制和支持，并对基金份额执有东谈主名册的委果性、齐全性和准确性负责。   基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册。   （一）基金料理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》隔断日后 10 个管事日内向基金托 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （二）基金料理东谈主于基金份额执有东谈主大会权益登记日后 5 个管事日内向基金托管东谈主提供由 登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （三）基金料理东谈主于每年终末一个来回日后 10 个管事日内向基金托管东谈主提供由登记机构编 制的基金份额执有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主商议一致后，由 基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版样式妥善支持基金份额执有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 不低于法律法例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所支持的基金份额执有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应效劳守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥 善支持基金份额执有东谈主名册，应按相关法例章程各自承担相应的使命。   第七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过友好协商或者调 解处分。托管条约当事东谈主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何一方当事东谈主均 应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金      招募说明书 仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的，并对两边当事东谈主均具有控制力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，两边当事东谈主应谨守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚笃、起劲、尽责 地履行《基金合同》和本条约章程的义务，珍惜基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国（为本条约之主义，不包括香港、澳门绝顶行政区及台湾地区） 法律统领并从其解释。   第八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基 金合同》的章程有任何龙套，本条约的修改需履行适合措施。   （二）基金托管条约的隔断 基金托管东谈主秉承基金财产； 基金料理东谈主秉承基金料理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律、法例章程的隔断事项。   （三）基金财产的算帐 基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意 见书；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金     招募说明书   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉教导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金             招募说明书 二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金料理东谈主提供的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化， 有权在适正当律法例的前提下，增多和修改相关服务面容。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何使命。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供来回日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线取得业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来回日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务扣问、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡建议。   （三）研究基金料理东谈主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请实时通过上述方式研究基金 料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会本招募说明书，并同意全部内容。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 二十三、其他应表示事项   暂无。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市来回的证券 来回所，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金   招募说明书 二十五、备查文献   （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投 资基金注册的文献；   （二）《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金基金合 同》；   （三）《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开采主题来回型敞开式指数证券投资基金托管协 议》；   （四）法律认识书；   （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解醒主义信息，可在 营业时辰前去相当令局免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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