南边比拟上风羼杂型证券投资基金
基金合同
基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
目 录
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募
证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基
金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金
信息败露照料办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资
基金流动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风险照料章程》”）和其他相关
法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他相关章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边比拟上风羼杂型证券投资基金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金
合同偏激他相关章程召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照料东谈主依照恪称累赘、针织信用、严慎尽力的原则照料和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息
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败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金投资内地与香港股票市集往返互联互通机制下港股通股票，将承
担投资港股通股票的关系风险，包括但不限于以下内容：基金财富投资于港股，
会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返法令等互异带来
的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，
且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往返日不
连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成泛泛往返，港
股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不同确立地市集环境的变化，遴荐将部分
基金财富投资于港股通股票或遴荐不将基金财富投资于港股通股票，基金财富并
非势必投资港股通股票。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充
羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充
更新
料概要》偏激更新
售公告》
司法解释、行政规矩以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等
会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第
十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005
年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，
经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修
改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014
年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中
华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28
日第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东谈主民
共和国证券法》及颁布机关对其时时作念出的改良
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会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时时作念出
的改良
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其时时作念出的
改良
的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的改良
月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关
对其时时作念出的改良
务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时时改良）及关系法律法规矩程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
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律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售
服务契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非往返过户等
份有限公司或接受南边基金照料股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本
基金的登记机构为南边基金照料股份有限公司
照料的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐述的
日历
产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得突出 3 个月
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绽放日
是范例基金照料东谈主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同遵命
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，央求将其执有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调治为基
金照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履
执基金份额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动
完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入
央求份额总和后的余额)突出上一绽放日基金总份额的 10%
扣除关系用度后的余额
申购款偏激他财富的价值总和
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值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
基金份额执有东谈主服务的用度
回时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富净值入网提销售服务费
的基金份额
认购/申购用度、在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购
与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公设备行股票、财富支执证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或
往返的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到公谈对待
券往返所划分和香港集结往返通盘限公司（以下简称香港集结往返所）建立手艺
流畅，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程领域内的对
方往返所上市的股票。内地与香港股票市集往返互联互通机制包括沪港股票市集
往返互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集往返互联互通机制（“深港通”）
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确立的证券往返服务公司，向香港集结往返所进行申报，买卖章程领域内的香港
集结往返所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
账户进行处置计帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，寥落账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不祥情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要不祥情趣的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
事件
以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改良后，
如适用本基金，关系内容以改良后法律法例、业务法令为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
南边比拟上风羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资宗旨
在灵验抑制组合风险并保执淡雅流动性的前提下，投资于精选的股票，通过
严谨的风险照料，力求罢了基金财富的永恒踏实升值。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵府概要的章程实施。
七、基金存续期限
不按时
八、初度召募规模上限
本基金可设立初度召募规模上限，具体召募上限及规模抑制的决策详见招募
说明书或基金份额发售公告。
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九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购
用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富净值入网提
销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金财富净值入网提销售服务
费而不收取认购/申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额划分设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类、C 类基金份额将划分蓄意基金份额净值，蓄意公式为蓄意日各样别基金财富
净值除以蓄意日发售在外的该类别基金份额总和。相关基金份额类别的具体设立、
费率水对等由基金照料东谈主详情，并在招募说明书及基金居品贵府概要中公告。
在不违犯法律法例、基金合同的章程以及对基金份额执有东谈主利益无内容性不
利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可增多或调整基金份额
类别设立或者罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法令进行调
整并在调整实施之日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告，不
需要召开基金份额执有东谈主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点或按基金照料东谈主、销售机构提供的其他方式
公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金照料东谈主可根据情况
变更或增减销售机构，具体的销售机构将由基金照料东谈主在章程网站上列明。
顺应法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收
取认购用度。本基金的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募说明书及基金居品
贵府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构已
经吸收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认
购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。因投资东谈主怠于履行
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查询等各项义务，甚至其关系权益受损的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构
不承担由此形成的损失或不利效率。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
金份额数达到或者突出基金总份额的 50%，基金照料东谈主不错采选比例阐述等方式
对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金照料东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能
导致投资者变相闪避前述 50%比例要求的，基金照料东谈主有权断绝该等一齐或者部
分认购央求。法律法例另有章程的，从其章程。投资东谈主认购的基金份额数以基金
合同收效后登记机构的阐述为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金照料东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈专揽理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金照料东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入寥落账户，在基金召募步履扫尾前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列使命：
期活期入款利息；
基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富规模
《基金合同》收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额执有东谈主数目活气 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时论说中赐与
败露；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个做事日内向中
国证监会论说并提议惩办决策，惩办决策包括执续运作、调治运作方式、与其他
基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回花样
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主
在招募说明书中或章程网站上列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业花样或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构通达电
话、传真或网上等往返方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时辰
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，绽放日为上海证券往返所、深
圳证券往返所的泛泛往返日，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时辰在招
募说明书或关系公告中载明。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时
间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
基金照料东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月运行办理申购，具体业务办
理时辰在申购运行公告中章程。
基金照料东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月运行办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回运行公告中章程。
在详情申购运行与赎回运行时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调治
央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
值为基准进行蓄意；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。
基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主
必须在新法令运行实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东谈主必须根据销售机构章程的门径，在绽放日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主交
付申购款项，申购成立；若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不成立，申
购款项本金将归还投资东谈主账户，基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由
此产生的利息等任何损失。基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。
投资东谈主在提交赎回央求时须执有富饶的基金份额余额，不然所提交的赎回申
请不成立。基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎
回时，赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)
内支付赎回款项。在发生多量赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支
付赎回款项的情形，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。如遇证券/
期货往返所或往返市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通往返系统或港股通资金交收法令限制或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主
所能抑制的要素影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。基金照料东谈主、
基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利效率。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
基金照料东谈主应以往返时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日四肢申购
或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有
效性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，
则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销
售机构确乎吸收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金照料东谈主的阐述
结果为准。对于央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。
基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主
必须在新法令运行实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
体章程请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
基金照料东谈主有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
基金照料东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采选上述法子对基金规模赐与控
制。具体见基金照料东谈主关系公告。
份额的数目限制。基金照料东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的相关章程在
章程媒介公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当
天收市后蓄意，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行顺应门径，不错顺应
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
延长蓄意或公告。
及处理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金照料东谈主决定，并在招
募说明书及基金居品贵府概要中列示。
方式详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金照料东谈主决定，并在招募说明
书及基金居品贵府概要中列示。
基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
额从本类别基金财富入网提销售服务费、不收取认购/申购用度。本基金的申购
费率、申购份额具体的蓄意方法、赎回费率、赎回金额具体的蓄意方法和收费方
式由基金照料东谈主根据基金合同的章程详情，并在招募说明书中列示。基金照料东谈主
不错根据关系法律法例或在基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介
上公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以及
监管部门、自律法令的章程。
同》约定、不影响基金份额执有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一
定的优惠，费率优惠的关系法令和经过详见基金照料东谈主或其他基金销售机构届时
发布的关系公告或讲述。基金照料东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开
展费率优惠行径，届时将提前公告。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
投资东谈主的申购央求。
东谈主无法蓄意当日基金财富净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
格且采选估值手艺仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者突出 50%，或者变相闪避 50%蚁合度的情形。
情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法
泛泛运行时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决
定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金照料东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金照料东谈主不错采选比例阐述等方式
对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金照料东谈主有权断绝该等一齐或者部分申购申
请。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停
申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。
东谈主无法蓄意当日基金财富净值。
照料东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。
格且采选估值手艺仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
照料东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照料东谈主应足额支付；
如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派
给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受
理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额
总和后的余额)突出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的财富组合气象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回央求时，
按泛泛赎回门径实施。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有用功或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，
将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被拆除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，
直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
（3）如发生单个绽放日内单个基金份额执有东谈主央求赎回的基金份额突出前
一绽放日的基金总份额的 30%时，本基金照料东谈主对该单个基金份额执有东谈主执有的
赎回央求实施宽限办理。对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一
绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意
赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于其不突出基金总份额 30%部分作
为当日灵验赎回央求，基金照料东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分
宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额执有东谈主的赎回申
请一并办理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分
赐与拆除；宽限部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。
如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回
处理。
（4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照料
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付
赎回款项，但不得突出 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个往返日内讲述基金份额执有东谈主，说明相关处理方
法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
相关章程，最迟于从头绽放日在章程媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也
不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布从头绽放的公告。
十一、基金调治
基金照料东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金照料东谈主照料的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的转
换费，关系法令由基金照料东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并
公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非往返过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非往返过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主。
剿袭是指基金份额执有东谈主逝世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法通告将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系贵府，对于顺应条件的非往返过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。
十四、定投霸术
基金照料东谈主不错为投资东谈专揽理定投霸术，具体法令由基金照料东谈主另行章程。
投资东谈主在办理定投霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
金照料东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的定投霸术最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的关系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
权益按照我国法律法例、监管规矩及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程
来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额执有东谈主通
过中国证监会招供的往返花样或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额执有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
十八、其他业务
在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金
份额质押等业务，并收取一定的手续用度。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金照料东谈主
（一） 基金照料东谈主简况
称号：南边基金照料股份有限公司
住所： 深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
确立日历：1998 年 3 月 6 日
批准确立机关及批准确立文号： 中国证券监督照料委员会证监基字19984
号
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：执续策动
商量电话：0755-82763888
（二） 基金照料东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法规矩程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要法子保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
理；
（9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回、调治和非往返过户和定投等的业务法令，在法律法例和本基金合同章程的
领域内决定和调整基金关系费率结构和收费方式；
（17）奉求第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎尽力的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相落寞，对所照料的不同基金划分
照料，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的法子使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程蓄意并败露基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露
及论说义务；
（12）保守基金生意巧妙，不表示基金投资霸术、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予闪避，
不向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科看管人提供服
务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法规矩程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金照料东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区修起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续期间：执续策动
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
支执基金财产；
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货往返资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以针织信用、尽力尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）确立寥落的基金托管部门，具有顺应要求的营业花样，配备富饶的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金划分设立账户，落寞核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金照料东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有
章程外，在基金信息公开败露前赐与闪避，不得向他东谈主表示，但向监管机构、司
法机关或因审计、法律等外部专科看管人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说
明基金照料东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金照料东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选
了顺应的法子；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府不低于法
律法规矩程的最低期限；
（12）从基金照料东谈主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名
册；
（13）按章程制作关系账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金照料东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督照料机构，并讲述基金照料东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金照料东谈主追偿；
（21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢
《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）爱护基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其执有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大
会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作方式；
（5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金模范和提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、领域或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就肃清事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（2）在法律法例和《基金合同》章程的领域内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
（3）调整相关基金认购、申购、赎回、调治、非往返过户、转托管等业务
的法令；
（4）增多或调整基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份
额分类办法、法令进行调整；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金照料东谈主召集；
提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料
东谈主，基金照料东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议
提议的基金份额执有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。
事项要求召开基金份额执有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单
独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，
并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执
有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、阻挠。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述方式
告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激联
系方式和商量东谈主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金照料东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面讲述基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票遵守。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
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基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明顺应法律法例、《基金合
同》和会议讲述的章程，何况执有基金份额的凭证与基金照料东谈主执有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主讲述的非现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开
会应以召集东谈主讲述的非现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个做事日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照料东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经
讲述不干涉收取表决办法的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额执
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有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具
表决办法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记机构记载相符；
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错采选书面、汇聚、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议讲述中列明。
并表决的，授权方式不错采选书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议讲述中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程门径详情和公
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布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主四肢该
次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金
份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和商量方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有同等表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基
金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交
顺应会议讲述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
顺应会议讲述章程的表决办法视为灵验表决，表决办法依稀不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
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基金份额执有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行
后书记在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当速即公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
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基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采选
通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主
大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照料
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主划分执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决
条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容
被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法令协
商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额
执有东谈主大会审议。
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第九部分 基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形
（一） 基金照料东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金照料东谈主职责拆开：
（二） 基金托管东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：
二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（一） 基金照料东谈主的更换门径
的基金照料东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金照料东谈主；
执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈专揽理基金照料业务的嘱咐手续，临
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时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时吸收。临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报
中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照料东谈主相关的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换门径
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金照料东谈主查对
基金财富总值和净值；
法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报
中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。
（三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上集结公告。
三、新任或临时基金照料东谈主吸收基金照料业务或新任或临时基金托管东谈主吸收
基金财产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基
金合同》的章程不时履行关系职责，并保证分歧基金份额执有东谈主的利益形成挫伤。
原基金照料东谈主或基金托管东谈主在不时履行关系职责期间，仍有权按照本合同的章程
收取基金照料费或基金托管费。
四、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡平直
援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容
被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法令协
商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执
有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程签订
托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息败露及互相监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非往返过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主奉求的其他顺应条件的机构
办理。基金照料东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代
理契约，以明确基金照料东谈主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、
计帐及基金往返阐述、披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
定于运行实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
在灵验抑制组合风险并保执淡雅流动性的前提下，投资于精选的股票，通过
严谨的风险照料，力求罢了基金财富的永恒踏实升值。
二、投资领域
本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他
经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市
场往返互联互通机制允许买卖的章程领域内的香港集结往返所上市的股票（简称
“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行单子、金融
债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支执机构债券、政府支执债券、地点政府债券、可调治债券偏激他经中国证
监会允许投资的债券）、财富支执证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、
按时入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集用具、金融养殖品（包括股指
期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，
但需顺应中国证监会的关系章程。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例
领域为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得突出股票财富的 50%），其中投
资于比拟上风主题证券不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个往返日日终在
扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保执不低
于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资领域。
三、投资策略
本基金通过定性与定量相趋附的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对
证券市集当期的系统性风险以及可预感的将来时期内各大类财富的预期风险和
预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等财富之间的
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确立比例、调整原则和调整领域，在保执总体风险水平相对踏实的基础上，力求
投资组合的踏实升值。此外，本基金将执续地进行按时与不按时的财富确立风险
监控，当令地作念出相应的调整。
本基金依托于基金照料东谈主的投资研究平台，精细追踪中国经济转型的发展方
向，精选质地优秀、具备永恒价值增长后劲的公司。股票投资采选定量和定性分
析相趋附的策略。
（1）比拟上风主题的界定
本基金要点投资于中国在全球市集上具备比拟上风的行业，比拟上风的主要
开头包括但不限于以下几个方面：
权的行业，如：白酒、中药、酿造调味品等。
业，如：通讯、工程机械、特高压等。
有益于企业发展，如：光伏、锂电板、家电等。
著低于外洋，如：CMO、软件等。
从宏不雅环境中获取快于外洋同行增速、大于外洋同行空间的行业，如：迁移互联
网、电商、游戏等。
比拟上风的限度界定是一个动态的过程，跟着经济、手艺的执续发展和握住
鼎新，中国经济可能会出现新的顺应比拟上风主题的行业。本基金将着眼于全球
经济的发展趋势，深远分析中国产业的改变宗旨，密切追踪新兴产业带来的投资
机遇，寻找景气度握住飞腾、竞争方法握住优化、生意模式握住鼎新，具备永恒
增长后劲的公司进行投资，在履行顺应门径后，当令对比拟上风涵盖领域进行动
态调整。
（2）个股投资策略
本基金个股投资采选定量和定性分析相趋附的策略。
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在定性分析方面，本基金主要挑选一齐或部分具备以下特征的上市公司：
A、公司所处的行业顺应期间的发展宗旨，新经济体制下受益于改变，共享
改变红利的优质企业；
B、公司所处的行业顺应国度的政策发展宗旨，何况公司在行业中具有较着
的竞争上风；
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；
D、公司具有淡雅的治理结构，从大激动、照料层到中层业务主干有淡雅的
激勉机制，何况企业的信息败露公开透明；
E、公司具有淡雅的鼎新智商。
本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值指
标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务方针：毛利率、营业利润率、净财富收益率、净利率、策动行径净
收益/利润总额等；
C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率
（PS）和总市值；
D、成长竞争力方针：公司市占率、研发用度统统额以及占收入比例、研发
东谈主员数目、专利数目等。
（3）组合伙票的投资诱骗力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主
要运用国际化视线，采选专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司
的相关估值与国际公司相应方针进行比拟，遴荐其中价值被低估的公司。本基金
采选包括摆脱现款流贴现模子、股息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、
EV/EBITDA 等估值方法。力求遴荐最具有投资诱骗力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理
风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱
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较着高于其内在合理价值时当令卖出证券。
（5）港股通股票投资
除上述个股投资策略外，本基金还将爱护以下几类港股通股票：
A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；
B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；
C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力
的投资标的。
（6）本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，
爱护刊行东谈主相关信息败露情况，爱护刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过
定性分析和定量分析相趋附的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的
权重确立和标的遴荐。
在遴荐债券品种时，领先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的
分析判断将来利率期限结构变化，并充分推敲组合的流动性照料的实践情况，配
置债券组合的久期；其次，趋附信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组
合的类属确立；再次，在上述基础上利用债券订价手艺，进行个券遴荐，遴荐被
低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采选放大操作、骑乘操作、换券操作
等活泼各样的操作方式，力求获取逾额的投资收益。
本基金投资可转债将采选定量和定性分析相趋附的策略：在定性分析方面，
本基金将领先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值
情况等进行分析；在定量分析方面，本基金将采选南边基金可转债量化监测体系
进行评估，判断可转债市集总体的风险和契机，同期趋附可转债估值方针（包括
转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 所有、转债条件
等），遴荐基本面和估值均处于有益水平的可转债进行要点投资。此外，本基金
还将根据新发可转债的瞻望中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可
转债新券的申购。
为更好的罢了投资宗旨，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权，本
基金将根据风险照料的原则，主要遴荐流动性好、往返活跃的养殖品合约进行交
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易。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要遴荐
流动性好、往返活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位粗造调整的往返成本，以达到镌汰投资组合举座风险的目的。
（2）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目
的，采选流动性好、往返活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行
趋势的研究，趋附国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（3）股票期权投资策略
本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险照料的原则，充分
推敲股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、
delta 中性等策略限度参与股票期权投资。
财富支执证券投资谬误在于对基础财富质地及将来现款流的分析，本基金将
在国内财富证券化居品具体政策框架下，采选基本面分析和数目化模子相趋附，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑制财富支执证券的
总体投资规模并进行分布投资，以镌汰流动性风险。
今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往返方式的鼎新等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行顺应门径后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应革职以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 60%-95%（其中
港股通股票投资比例不得突出股票财富的 50%），其中投资于比拟上风主题证券
不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需
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缴纳的往返保证金后，应当保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一
年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并蓄意），其市值不
突出基金财富净值的 10％；
（4）本基金照料东谈主照料的一齐基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股
合并蓄意），不突出该证券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资
的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各样财富支执证券的比例，不得突出
基金财富净值的 10％；
（6）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得突出基金财富净值的 20
％；
（7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)财富支执证券的比例，不得突出
该财富支执证券规模的 10％；
（8）本基金照料东谈主照料的一齐基金投资于肃清原始权益东谈主的各样财富支执
证券，不得突出其各样财富支执证券共计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。
基金执有财富支执证券期间，要是其信用等级下落、不再顺应投资模范，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购的最永恒限为 1 年，债券
回购到期后不得缓期；
（12）本基金照料东谈主照料的一齐绽放式基金执有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一齐投资
组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得突出该基金财富
净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主
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之外的要素甚至基金不顺应该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限
财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返
敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范
围保执一致；
（15）在职何往返日日终，执有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不
含质押式回购）等；
（16）在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资
产净值的 10%；在职何往返日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得突出基金
执有的股票总市值的 20%；所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差蓄意）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往返
日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往返日基金资
产净值的 20%；
（17）在职何往返日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资
产净值的 15%；在职何往返日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金
执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当顺应基金合
同对于债券投资比例的相关约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得突出上一往返日基金财富净值的 30%；
（18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基
金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出
认沽股票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往返所法令招供的可冲抵股
票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得突出基金财富净值
的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；
（19）本基金财富总值不突出基金财富净值的 140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票实施；
（21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证
监会章程的特殊情形除外。
基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起
运行。
要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在
履行顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制。
为调整基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行径。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践
抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往返的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份
额执有东谈主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公谈合理价钱实施。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与败露。紧要关联往返应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主
在履行顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制。
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五、事迹比拟基准
沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×10%+
上证国债指数收益率×30%
本基金为羼杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益
率×60%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×10%+上证国债指数收益率×
特征。
要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的事迹
比拟基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的事迹基准的指数时，本
基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续
后，依据调整基金份额执有东谈主正当权益的原则，变更事迹比拟基准并实时公告，
无需召开基金份额执有东谈主大会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在将来不
再发布时，基金照料东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门
要求履行关系手续后，依据调整基金份额执有东谈主正当权益的原则，收用同样的或
可替代的指数四肢事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额执有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型
基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承
担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临
汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的绝顶投资风险。
七、基金照料东谈主代表基金诈欺激动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额执有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
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份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事
务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。
四、基金财产的支执和刑事使命
本基金财产落寞于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支执。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实施。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往返花样的往返日以及国度法律
法规矩程需要对外败露基金净值的非往返日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、财富支执证券、金融养殖品和其他投资等执续以
公允价值计量的金融财富及欠债。
三、估值原则
基金照料东谈主在详情关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会
计准则》、监管部门相关章程。
（一）对存在活跃市集且大概获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应采选最近往返日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近往返日的报价弗成真确反馈公允价值的，
股指配资应付报价进行调整，详情公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中推敲不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，要是该限制是针对财富执有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大量执有关系财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有富饶
可利用数据和其他信息支执的估值手艺详情公允价值。采选估值手艺详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行调整并详情公允价值。
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四、估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价
（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，
调整最近往返市价，详情公允价钱；
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往返所上市往返的可调治债券以逐日收盘价四肢估值全价；
（5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值手艺详情公允价值。
往返所市集挂牌转让的财富支执证券，采选估值手艺详情公允价值；
（6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐述估值日的
公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采选估值手艺详情
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌
的肃清股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采选估值手艺详情
公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大批往返取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程详情公允价值。
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的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往返
日结算价估值。
本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。
的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往返互联互通机制
波及的境酬酢易花样所在地的法律法规矩程应缴纳的各项税金，本基金将按权责
发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金实践交征税金与
估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或实践支付日进行相应的估
值调整。
公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允
价值的价钱估值。
确保基金估值的公谈性。
有新增事项，按国度最新章程估值。
如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
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序及关系法律法例的章程或者未能充分调整基金份额执有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据相关法律法例，基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照
基金照料东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。
五、估值门径
除以该类别当日基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位
四舍五入。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度
另有章程的，从其章程。
基金照料东谈主应每个做事日蓄意基金财富净值及各样基金份额的基金份额净
值，并按章程败露。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个做事日对基金财富估值后，
将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金照料东谈主对外公布。
六、估值失实的处理
基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的法子确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的畸形形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，畸形
的使命东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估
值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若
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系同行业现存手艺水平弗成预感、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下
述章程实施。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返贵府灭失或被失实处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；
由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实使命方对平直损失承担补偿使命；若估值失实使命方照旧积极互助，何况
有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实使命方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，
何况仅对估值失实的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实使命方仍应付估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得
利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值失实使命方。
（4）估值失实调整采选尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的使命方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采选合理的法子注意损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
业时；
商阐述后，基金照料东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责蓄意，基金
托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽放日往返扫尾后蓄意当日的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
蓄意结果复核阐述后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不四肢基金财富估值失实处理。
入款银行等级三方机构公司发送的数据失实，或国度管帐政策变更、市集法令变
更等，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、顺应、合理的法子进行检查，
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
但未能发现失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金照料东谈主和基金托管东谈主免
除补偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的法子缩小或排斥由
此形成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。照料费的蓄意
方法如下：
H＝E×年照料费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管
理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个做事日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主
协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。费
用扣划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管
理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个做事日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主
协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。费
用扣划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服
务费年费率为 0.6%。销售服务费计提的蓄意方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金财富净值
基金销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据
与照料东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个做事日内、基金托管东谈主按照与基金管
理东谈主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
用度扣划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约
章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
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本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指抑制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已罢了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》收效
活气 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为肃清类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金肃清类别的
每一基金份额享有同等分派权；
在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无内容不
利影响的前提下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求
履行顺应门径后对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会，
但应于变更实施日在章程媒介公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
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本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为肃清类别的基金份额。红利再
投资的蓄意方法，依照《业务法令》实施。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度败露；
管帐核算，按摄影关章程编制基金管帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险照料章程》、《基金合同》偏激他相关章程。关系法律法例对于信息
败露的败露方式、败露内容、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从
其最新章程。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组
织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信
息通过顺应中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证
基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信
息贵府。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
字；
四、本基金公开败露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本
为准。
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本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要
金份额执有东谈主大会召开的法令及具体门径，说明基金居品的特色等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载
在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新
一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。
本基金在招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货和股票期权
往返情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指
期货、国债期货和股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资
政策和投资宗旨。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变
更的，基金照料东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，
基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品
贵府概要。基金居品贵府概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系规
定实施。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登
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载在章程媒介上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、
基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应
当至少每周在章程网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过顺应《证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。
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基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说等文献中败露股指期货
和国债期货往返情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充
分揭示股指期货和国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投
资政策和投资宗旨。
本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说等文献中败露参与股票
期权往返的相关情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方
法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资
政策和投资宗旨。
本基金在基金年报及中期论说中败露其执有的财富支执证券总额、财富支执
证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富支执证券明细；在基金季度
论说中败露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例
和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券明细。
本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更新）
等文献中败露参与港股通往返的关系情况。
本基金在基金年报及中期论说中败露其执有的流通受限证券总额、流通受限
证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的流通受限证券明细。
如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时论说“影响投资者决
策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说
期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金照料东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合财富情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在章程报刊和章程网站上。
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前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主寥落基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其寥落基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实践抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有章程的除外；
方式和费率发生变更；
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格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）解析公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额执有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开解析，
并将相关情况立即论说中国证监会。
（九）计帐论说
基金合同拆开的，基金照料东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清
算并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将
计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。
（十）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务照料
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定寥落部门及
高等照料东谈主员负责照料信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息
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败露内容与格式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金照料东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按时论说、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金
计帐论说等关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家败露信息的报刊。基金
照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，
并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介败露信息，何况
在不同媒介上败露肃清信息的内容应当一致。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中
国证监会及自律法令的关系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律办法书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规矩程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长关系信息败露的情形：
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主相连的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、顺应《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组支持接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐论说；
（5）聘任顺应《证券法》章程的管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，
聘任讼师事务所对计帐论说出具法律办法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额财富净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的
分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额
执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经顺应《证券法》
章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日
内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程
网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第二十部分 失言使命
一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损
害的，应当划分对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基
金份额执有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责：
四肢或不四肢而形成的损失等；
权形成的损失等。
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大概不时履行的应当不时履行。非失言方当事东谈主在职
责领域内有义务实时采选必要的法子，注意损失的扩大。莫得采选顺应法子甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因注意损失扩大而支
出的合理用度由失言方承担。
三、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可抑制的要素导致业务出现差错，基金
照料东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、顺应、合理的法子进行检查，然则未能
发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿使命。然则基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的法子排斥或缩小由此造
成的影响。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承
担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时忠实、尽力、尽责
地履行基金合同章程的义务，调整基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、
中国澳门绝顶行政区和中国台湾地区法律）并从其解释。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
东谈主或授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。
会备案并公告之日止。
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律遵守。
构的办公花样和营业花样查阅。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协
商惩办。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
第二十四部分 基金合同内容纲目
一、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的职权、义务
（一）基金照料东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法规矩程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要法子保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
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基金提供服务的外部机构；
（16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回、调治和非往返过户和定投等的业务法令，在法律法例和本基金合同章程的
领域内决定和调整基金关系费率结构和收费方式；
（17）奉求第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎尽力的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相落寞，对所照料的不同基金划分
照料，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选顺应合理的法子使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程蓄意并败露基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露
及论说义务；
（12）保守基金生意巧妙，不表示基金投资霸术、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予闪避，
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不向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科看管人提供服
务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法规矩程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金照料东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
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（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
支执基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货往返资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以针织信用、尽力尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）确立寥落的基金托管部门，具有顺应要求的营业花样，配备富饶的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金划分设立账户，落寞核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金照料东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
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（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有
章程外，在基金信息公开败露前赐与闪避，不得向他东谈主表示，但向监管机构、司
法机关或因审计、法律等外部专科看管人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说
明基金照料东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金照料东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选
了顺应的法子；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府不低于法
律法规矩程的最低期限；
（12）从基金照料东谈主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名
册；
（13）按章程制作关系账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金照料东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督照料机构，并讲述基金照料东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金照料东谈主追偿；
（21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
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（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东谈主的职权和义务
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢
《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）爱护基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其执有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
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（7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大
会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有章程的除外：
（1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作方式；
（5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金模范和提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、领域或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就肃清事项书面
要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
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无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的领域内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
（3）调整相关基金认购、申购、赎回、调治、非往返过户、转托管等业务
的法令；
（4）增多或调整基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份
额分类办法、法令进行调整；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金照料东谈主召集；
提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金
照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。
召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。
项要求召开基金份额执有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独
或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至
少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主
大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、阻挠。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述方式
告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激联
系方式和商量东谈主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金照料东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面讲述基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票遵守。
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（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明顺应法律法例、《基金合
同》和会议讲述的章程，何况执有基金份额的凭证与基金照料东谈主执有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主讲述的非现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开
会应以召集东谈主讲述的非现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个做事日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照料东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经
讲述不干涉收取表决办法的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额执
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具
表决办法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记机构记载相符；
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错采选书面、汇聚、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议讲述中列明。
并表决的，授权方式不错采选书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议讲述中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程门径详情
和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
议。大会主执东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能
主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有
东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主四肢
该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基
金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和商量方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有同等表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基
金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交
顺应会议讲述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
顺应会议讲述章程的表决办法视为灵验表决，表决办法依稀不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行
后书记在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当速即公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采选
通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
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证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主
大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照料
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主划分执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内
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容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法令
协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份
额执有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、实施方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指抑制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已罢了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》收效
活气 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为肃清类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金肃清类别的每
一基金份额享有同等分派权；
在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无内容不利
影响的前提下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履
行顺应门径后对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会，但
应于变更实施日在章程媒介公告。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
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分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为肃清类别的基金份额。红利再投
资的蓄意方法，依照《业务法令》实施。
（七）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
四、与基金财产照料、运作相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
仲裁费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。照料费的蓄意
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方法如下：
H＝E×年照料费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管
理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个做事日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主
协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。费
用扣划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管
理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个做事日内、基金托管东谈主按照与基金照料东谈主
协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。费
用扣划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务
费年费率为 0.6%。销售服务费计提的蓄意方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金财富净值
基金销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据
与照料东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个做事日内、基金托管东谈主按照与基金管
理东谈主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
用度扣划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商惩办。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协
议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
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（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资宗旨和投资限制
（一）投资领域
本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他
经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市
场往返互联互通机制允许买卖的章程领域内的香港集结往返所上市的股票（简称
“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行单子、金融
债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支执机构债券、政府支执债券、地点政府债券、可调治债券偏激他经中国证
监会允许投资的债券）、财富支执证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、
按时入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集用具、金融养殖品（包括股指
期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，
但需顺应中国证监会的关系章程。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例
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领域为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得突出股票财富的 50%），其中投资
于比拟上风主题证券不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个往返日日终在扣
除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保执不低于
基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资领域。
（二）投资限制
基金的投资组合应革职以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 60%-95%（其中
港股通股票投资比例不得突出股票财富的 50%），其中投资于比拟上风主题证券
不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需
缴纳的往返保证金后，应当保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一
年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并蓄意），其市值不超
过基金财富净值的 10％；
（4）本基金照料东谈主照料的一齐基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股
合并蓄意），不突出该证券的 10％，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资
的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各样财富支执证券的比例，不得突出
基金财富净值的 10％；
（6）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得突出基金财富净值的 20
％；
（7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)财富支执证券的比例，不得突出
该财富支执证券规模的 10％；
（8）本基金照料东谈主照料的一齐基金投资于肃清原始权益东谈主的各样财富支执
证券，不得突出其各样财富支执证券共计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。
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基金执有财富支执证券期间，要是其信用等级下落、不再顺应投资模范，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购的最永恒限为 1 年，债券
回购到期后不得缓期；
（12）本基金照料东谈主照料的一齐绽放式基金执有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一齐投资
组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得突出该基金财富
净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主
之外的要素甚至基金不顺应该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限
财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返
敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范
围保执一致；
（15）在职何往返日日终，执有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不
含质押式回购）等；
（16）在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资
产净值的 10%；在职何往返日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得突出基金
执有的股票总市值的 20%；所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差蓄意）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往返
日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往返日基金资
产净值的 20%；
（17）在职何往返日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资
产净值的 15%；在职何往返日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金
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执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当顺应基金合
同对于债券投资比例的相关约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得突出上一往返日基金财富净值的 30%；
（18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基
金财富净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出
认沽股票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往返所法令招供的可冲抵股
票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得突出基金财富净值
的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；
（19）本基金财富总值不突出基金财富净值的 140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票实施；
（21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证
监会章程的特殊情形除外。
基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起
运行。
要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在
履行顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制。
为调整基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
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（6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行径。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践
抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往返的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份
额执有东谈主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公谈合理价钱实施。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与败露。紧要关联往返应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主
在履行顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制。
六、基金财富净值的蓄意方法和公告方式
除以该类别当日基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位
四舍五入。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度
另有章程的，从其章程。
基金照料东谈主应每个做事日蓄意基金财富净值及各样基金份额的基金份额净
值，并按章程败露。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个做事日对基金财富估值后，
将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金照料东谈主对外公布。
七、基金合同灭亡和拆开的事由、门径以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
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自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主相连的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、顺应《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组支持接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）聘任顺应《证券法》章程的管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，
聘任讼师事务所对计帐论说出具法律办法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
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计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额财富净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的
分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额
执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经顺应《证券法》
章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日
内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程
网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承
担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时忠实、尽力、尽责
地履行基金合同章程的义务，调整基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港、
中国澳门绝顶行政区和中国台湾地区法律）并从其解释。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公花样和营业花样查阅。
南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同
（本页为《南边比拟上风羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）：
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日
商品收盘方面，9月布伦特原油期货下跌2.0%个股期权，结算价报每桶100.69美元。美国原油期货下跌1.0%，结算价报98.53美元。两个指标原油期货都收于4月11日以来最低，且连续第二天处于技术性超卖区，美国期金结算价下跌1.6%，报1736.5美元。
